一、项目概况与招标范围

1、项目概况

****政府关于实施“**省企业上市倍增计划”的决策部署，****国资委、****公司资产证券化工作要求，公司加快推进股票挂牌及IPO上**介服务机构遴选工作。根据时间安排及计划，目前已完成股改工作，为确保工作进展，尽快实现登陆资本市场的工作目标，现启动新三板挂牌主办券商公开招标工作，选聘****公司股票挂牌工作进程。

2、招标范围

为**交****公司新三板挂牌提供综合服务，具体包括但不限于以下几个方面：

（1）投标人遵循诚实守信、勤勉尽责的原则，按照中国证监会、**中小企业股份转让系统对主办券商尽职调查工作的要求，对公司新三板挂牌项目进行全面调查，****公司的经营状况及其面临的风险和问题，制定挂牌工作方案。

（2）就公司混改、业务整合、规范运营、内部制度建设等挂牌各项工作提出建议；制定方案和工作计划，协助公司落实方案，办理国有股权确认事项等，为公司提供全面、尽责的服务和支持。

（3）为公司选择其它专业中介机构提供咨询建议；就公司历史沿革、资产梳理、财务审计、资产评估等方面出现的问题和财务遗留问题的处理提供咨询建议；对《财务审计报告》《资产评估结果报告》等提出咨询建议。

（4）负责牵头****事务所、律师事务所、资产评估机构等各证券服务机构之间的工作。

（5）对公司接受培训的人员进行系统的法规知识、证券市场知识培训，使其全面掌握股票挂牌、规范运作等方面的有关法律法规和规则，知悉信息披露和履行承诺等方面的责任和义务，树立进入证券市场的诚信意识、自律意识和法制意识。

（6）在公司符合法律、行政法规和中国证监会、**中小企业****公司股票在新三板挂牌的有关规定的前提下，推荐公司股票在新三板挂牌。

（7****公司的委托，组织编制申请文件（应由其他证券服务机构制作或出具的文件除外）；对申请文件中有证券服务机构及其签字人员出具专业意见的内容，结合尽职调查过程中获得的信息对其进行审慎核查，对公司提供的资料和披露的内容进行独立判断。在所作的判断与证券服务机构的专业意见存在重大差异的情况下，对有关事项进行调查、复核，并可聘请其他证券服务机构提供专业服务。

（8）向中国证监会、**中小企业股份转让系统提交公开转让说明书、主办券商推荐报告以及**中小企业股份转让系统要求的其他与挂牌业务有关的文件。

（9）指定项目负责人与中国证监会、**中小企业股份转让系统职能部门进行专业沟通。

（10）根据监管要求提供相应持续督导服务，协助公司按照监管要求在新三板挂牌期间履行信息披露工作。

二、项目投资

本项目预计总投资约160万元。

三、招标时间

本项目预计2024年12月中旬发布项目招标公告，具体以实际公告发出时间为准。

四、其他

本项目将采用电子化招标方式。请对本项目关注的各潜在投标人提前登陆**交投电子招标采购平台门户网站（http://zc.****.cn）进行注册，及时办理CA数字证书。

招标人：****