一、考核单位名称：****

二、被考核单位名称：****

三、考核内容：2020-2021****政府采购项目

四、考核方法

在全市范围内抽取5个政府采购项目，考核组主要通过查看档案案卷、问卷调查以及现场座谈等方式开展考核。

五、存在问题

（一）制度建设方面有待进一步加强

存在制度不完善，缺乏操作性等问题。

1.《****中心内控管理制度》未经组织程序行文下发，也未上墙。

2.《****中心内控管理制度》不完整，缺少廉洁自律管理制度、保密采购项目管理制度等。

3.部分管理制度无指导意义。

4.《****中心内控管理制度》配套的《档案管理制度》与实际工作存在较大差异。

例如：《档案管理制度》第二条“中心明确规定档案责任人，档案责任****中心所有档案的收集、建档、保管、借阅和利用负全责。”该“中心”不知道是指“****中心”还是“****”，****采购中心负责采购档案的收集、建档，****中心负责档案保管。

5.《****中心内控管理制度》涵盖内容不全面，未将政府采购全部业务流程包括在内。

例如：《档案管理制度》未明确合同备案、履约验收等工作的归档流程和职责分工；未对合同查询、借阅、销毁、质疑项目档案处理等流程作出具体规定。

6.《档案管理制度》未根据《政府采购法》第四十二条规定，制订具体的存档标准。

例如：因制度缺失，采购项目纸质档案中普遍缺少非中标供应商投标（响应）文件、信用查询记录截图、定标文件、澄清记录、采购合同、履约验收记录、评审过程的录音录像等，所审查的采购档案未编制目录，未装订立卷。

7.实施电子化采购后，《****中心内控管理制度》未及时修订，没有针对电子采购修订相关的办事流程、岗位职责、电子档案管理等规定。

（二）采购代理工作有待加强

1.没****政府采购代理协议范本。

例如：在抽查的5个政府采购项目中存在2种委托代理协议范本。******局印刷服务项目（********人民医院保洁服务项目（**财采计〔2021〕106号）所使用委托代理协议范本不一致。

2.政府采购代理协议签署不规范。

例如：******局印刷服务项目（****）委托代理协议签署无委托人和受托人名称、未指定甲方联系负责人；****医院保洁服务项目（**财采计〔2021〕106号）委托代理协议“时间要求”未明确；****学校田径场工程采购项目（**财采计〔2021〕136号）委托代理协议签署未明确委托范围、未注明签订时间、乙方负责人未签字确认；****运输局办公楼物业管理服务项目（娄财采计〔2021〕0161号）委托代理协议未明确委托范围、时间要求。

3.政府采购代****委员会****小组、谈判小组组成不合法。

例如：****医院保洁服务项目（**财采计〔2021〕-106）委托代理协****中心学校田径场工程采购项目（**财采计〔2021〕136号）委托代理协议中规定“在**省综合评标专家库中随机抽取评标专家，****委员会****小组”违反《政府采购法实施条例》第三十九条规定：“除国务院财政部门规定的情形外，采购人或****政府采购评审专家库中随机抽取评审专家”。

4.委托代理协议未依法按照不同的采购方式约定双方责任。

例如：****学校田径场工程采购项目（**财采计〔2021〕136号）委托代理协议“双方责任”中“乙方责任”约定“负责对供应商进行资格审查”。此项目采购方式为竞争性谈判，此约定违反《政府采购非招标采购方式管理办法》（中华人民**国财政部令第74号）第八条的相关规定。

（三）采购文件编制质量有待进一步提高

1.部分采购文件评审标准中的分值设置未与评审因素的量化指标相对应。

例如：****运输局办公楼物业管理服务项目（娄财采计〔2021〕0161号）“技术评审计分表”中“物业管理方案”评审项目用“最优、良好、一般”分段计分，不符合《政府采购法实施条例》第三十四条第三款 “采用综合评分法的，评审标准中的分值设置应当与评审因素的量化指标相对应”的要求 。

2.部分采购文件以特定行业业绩作为评审因素。

例如：****运输局办公楼物业管理服务项目（娄财采计〔2021〕0161号）“商务评审计分表”中将经营业绩限定为“办公楼物业管理经营业绩”；****医院保洁服务项目（**财采计〔2021〕106号）“评标方法及标准表”中“公司业绩”限定为“政府采购物业服务项目业绩”，不符合《****政府采购法》第二十二条规定，不得以不合理的条件对供应商实行差别待遇或者歧视待遇。

3.部分非单一货物类采购项目未载明核心产品。

例如：****中学2021年实训培训配套设备建设采购项目（娄财采计〔2021〕0316号）为非单一货物类采购项目，但采购文件未按照《政府采购货物和服务招标投标管理办法》（87号令）第三十一条“非单一产品采购项目，采购人应当根据采购项目技术构成、产品价格比重等合理确定核心产品，并在招标文件中载明”的规定载明核心产品。

4.部分采购文件设置特定奖项、特定条件等歧视性条款。

例如：****中学2021年实训培训配套设备建设采购项目（娄财采计〔2021〕0316号）采购项目“评分标准”“产品的品牌影响”设定“投标模型产品厂家为****研究会常务理事单位、中国职业技术教育****委员会副主任单位、中国职业技术****学校协作会常务理事单位（投标时需提供加盖厂家公章的证书复印件，未提供的不计分）”；“投标模型产品厂家为2019年**护理本科院校教师临床护理技能大赛赛品供应商（投标时需提供加盖厂家公章的证书复印件，未提供的不计分）”；“企业奖项”设定“投标人近三年取得高校省级或省级以上护理技能大赛赞助商”。****运输局办公楼物业管理服务项目（娄财采计〔2021〕0161号）“商务评审计分表”中“企业信誉”“投标人2020****协会信用评价等级为AAA计5分、AA计2分、A计1分；投标人2020年度评定为纳税信用等级A级的计3分、其他不计分”；“获奖荣誉”“有项目获得省五星级物业服务项目的计5分、有项目获得省四星级物业服务项目的计3分、有项目获得省三星级物业服务项目的计2分、”违反《政府采购法》第二十二条规定，不得以不合理的条件对供应商实行差别待遇或者歧视待遇。

5.部分采购文件评审标准中设置与实际情况不相符的评审因素。

例如：****运输局办公楼物业管理服务项目（娄财采计〔2021〕0161号）“商务评审计分表”“投标书编制”规定“投标书按招标文件规定的格式、顺序编制、有目录、编页码、装订成册、书面整洁无涂改、没有缺漏项，价格、数量等计算准确的计2分”。实行电子采购后并无纸质文件，不需装订，也无书面整洁无涂改情况的要求。

（四）评标现场管理水平有待进一步提高

部分项目未严格按要求履行相关法定职责。

例如：****运输局办公楼物业管理服务项目（娄财采计〔2021〕0161号）商务、技术部分分值均为40分。在评审过程中，投标人******公司商务部分得分为满分，技术部分得分为39.6分，得分畸高；而****公司和******公司商务部分各有6项得0分；**市****公司商务部分有2项得0分，其他4项都有扣分；****公司、******公司和**市****公司技术部分评审都有不同程度扣分，部分评审项得分畸低。中心现场工****委员会成员对评审结果进行复核并书面说明理由。违反《政府采购货物和服务招标投标管理办法》（87号令）第45条规定“采购人或者采购代理机构负责组织评审工作，并履行下列职责：……（八）核对评标结果，有本办法第六十四条规定情形的，****委员会复核或者书面说明理由……”。本办法第六十四条规定情形包括“评标委员会认定评分畸高、畸低的”。

（五）信息发布有待进一步改善

****政府采购合同信息。

例如：******局印刷服务项目（****）、****学校田径场工程采购项目（**财采计〔2021〕136号）、****中学2021年实训培训配套设备建设采购项目（娄财采计〔2021〕0316****政府采购合同信息。违反《政府采购信息发布管理办法》（财政部令第101号）第十条规定“****政府采购信息不得有虚假和误导性陈述，不得遗漏依法必须公开的事项”。

（六）采购合同备案管理工作有待进一步规范

部分项目未进行合同备案。

例如：采购****交通运输局办公楼物业管理服务项目（娄财采计〔2021〕0161号）、****中学2021年实训培训配套设备建设采购项目（娄财采计〔2021〕0316号）、****学校田径场工程采购项目（**财采计〔2021〕136号）、****医院保洁服务项目（**财采计〔2021〕106号）等项目未按照委托代理协议约定的“乙方的责任”“负责将采购文件、评标报告、合同副****政府****管理部门审查、备案”，违反《政府采购法》第四十七条“政府采购项目的采购合同自签订之日起七个工作日内，采购人应当****政府****管理部门和有关部门备案”。

（七）档案管理工作有待进一步加强

1.部分政府采购项目档案归集不完整。

例如：抽查的5个政府采购项目档案普遍缺少非中标供应商投标（响应）文件、信用查询记录截图、定标文件、澄清记录、采购合同、履约验收记录、采购信息公告截图、投标保证金的收款退款记录、评审过程的录音录像等。违反《政府采购法》第四十二条之规定“采购文件包括采购活动记录、采购预算、招标文件、投标文件、评标标准、评估报告、定标文件、合同文本、验收证明、质疑答复、投诉处理决定及其他有关文件、资料”。

2.部分政府采购项目档案不符合档案管理技术规范。

例如：抽查的5个政府采购项目档案普遍没有进行立卷、编制目录、编号索引和装订，违反《中华人民**国档案法》。

3.部分政府采购项目没有归集电子档案。

例如：抽查的5个政府采购项目都实行了电子采购，但档案中普遍没有归集电子档案资料。

六、考核结果及工作成效

2020-2021年度********政府采购项目103个，采购预算金额43377.328万元，中标金额39702.896万元，节约资金3674.432万元，节支率8.47%。考核小组针对抽查的5个项目向采购人、供应商、评审专家发出《****政府集中采购机构 2020-2021年度考核问卷》后收到38份答卷，对****的政府采购工作反映良好。综合评价后，考核组评定****的政府采购工作考核等级为合格。

具体工作成效如下：

（一）积极完成2020-2021年度集中采购工作任务。********政府采购项目一般都是技术复杂、时间安排紧、社会关注度高的项目。****积极服务、精心操作，圆满完成了各项工作任务，取得了采购人的高度信任和好评。

****政府采购内部管理制度不断完善。****秉持查找节点准、防控措施全、环节分类细的原则，****政府采购内部管理制度、内部评价、监督和报告制度，力求内部控制制度得到有效实施。收集整理历年来年国家、省、****中心制度编制成册。

（三）工作效率、服务质量显著提高。****认真梳理、整合采购操作流程，加强制度化建设，努力提高采购效率。建立了采购文件采购人确认制度、中心复核制度、发布分级审核制度，使采购流程进一步优化。

（四）学习培训力度加大。********财政厅、****中心、****协会组织的采购业务培训班轮训，参加了结业考试并取得了优异成绩。

七、检查意见和建议

（一）持续开展体制机制建设

一是应当对照此次检查中发现的问题，尽快修订完善相关制度文件。特别是要及时更新与现行法律法规、政策规定、实际工作相违背的内部文件，对于已废止文件，应当及时向社会发布公告。二是应当按照相关法律法规的要求，定期对工作人员开展业务能力教育和培训。例如：采购项目的专家抽取应根据项目实际情况从“抽取品目”的最底级品目抽取专家进行评标，在抽取不满的情况下才能选取上一级品目进行专家抽取。同时，对采购人员的专业水平、工作实绩和职业道德状况应定期进行考核。三是应当进一步建立健全内部监督管理制度。采购活动的决策和执行程序应当明确，并相互监督、相互制约。应进一步厘清集采机构、评审专家以及采购人之间的责任和义务并对现有业务流程、制度进行优化。四是应当统一规范委托代理协议模板，避免缺项、漏项和错项，确保委托代理协议规范、签署完整，职责明确。

（二）不断提高采购文件编制水平

一****协会发布的标准模版，全面梳理和修正现行采购文件模板与法律、法规、规章、政策性文件相冲突的内容。二是应当加强对采购需求的审核把关，评审因素的设置应严谨、科学、合理。要避免出现评审因素不细化量化、以特定金额业绩作为评审因素等问题的发生。三是应当不断提高采购文件的编制水平。例如，对于非单一产品采购项目，应引导并帮助采购人落实财政部87号令规定，根据采购项目技术构成、产品价格比重等合理确定核心产品，并在招标文件中载明。

（三）加强评审现场管理，提高评审工作质量

一是应当依法维护评标秩序，****委员会依照招标文件规定的评标程序、方法和标准进行独立评审，及时制止和纠正采购人代表、评审专家的倾向性言论或者违法违规行为。二是应当认真核对评标结果，****委员会成员对客观评审因素评分不一致或分数畸高畸低等情形的，****委员会复核并书面说明理由。三是现场评标应当模块化、标准化。要针对每个模块的不同场景设定一整套衔接有序、科学合理的业务流程和工作规范。要针对各种可能的突发情况制定应急预案，以确保现场评标工作平稳、有序开展。四是在采购文件编制、开标评标环节中发现的采购人、评审专家、供应商或其他采购相关方有违法违规情况的，应当及时向财政部门报告。

（四）完善档案制作与管理

一是应当完善档案管理体系，进一步梳理归档规则和归档程序，完整记录项目立项、前期论证、评标、定标等全部过程，尽可能避免缺漏。二是应当合并电子档案和纸质档案，尽快建立起全流程电子化档案管理体系。

****政府采购合同公告和合同备案

要严格按照《政府采购法》第四十七条规定执行合同备案，严格按照《政府采购信息发布管理办法》（财政部令第101号）第十条规定发布合同公告信息。

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2022年12月9日