****将开展2024年度内控测评项目中介机构选聘工作，现就相关事项公告如下：
一、选聘单位
****
二、项目标的
本次选聘共计5个项目标的：
（一****集团****公司整体内控测评
根据《企业内部控制应用指引》及选聘方工作要求，****集团及其下属127户控股或实际管理企业进行整体内控测评，对企业当前的内控体系进行全方位评价；对下属1户参股企业管控模式和成效进行评价；出具内控测评报告及风险管控清单。
测评费用：95万元以内。
（二****集团****公司整体内控测评
根据《企业内部控制应用指引》及选聘方工作要求，****集团及其下属28户控股企业进行整体内控测评，对企业当前的内控体系进行全方位评价；对下属5户参股企业管控模式和成效进行评价；出具内控测评报告及风险管控清单。
测评费用：70万元以内。
（三）**浦****集团****公司（原****集团有限公司）整体内控测评
根据《企业内部控制应用指引》及选聘方工作要求，****集团及其下属18户控股企业进行整体内控测评，对企业当前的内控体系进行全方位评价；对下属4户参股企业管控模式和成效进行评价；出具内控测评报告及风险管控清单。
测评费用：40万元以内。
（四）**浦东****公司整体内控测评
根据《企业内部控制应用指引》及选聘方工作要求，****公司及其下属5户控股企业进行整体内控测评，对企业当前的内控体系进行全方位评价；对下属1户参股企业管控模式和成效进行评价；出具内控测评报告及风险管控清单。
测评费用：30万元以内。
（******联社整体内控测评
根据《企业内部控制应用指引》及选聘方工作要求，****联社及其下属41户控股企业进行整体内控测评，对企业当前的内控体系进行全方位评价；对下属8户参股企业管控模式和成效进行评价；出具内控测评报告及风险管控清单。
测评费用：40万元以内。
三、中介机构资质要求
（一）在中国境内依法注册成立不少于3年，****事务所由有限责任制转为特殊的普通合伙制或普通合伙制的，延续转制前的经营年限。具有固定的工作场所，组织机构健全，内部管理和控制完善并且执行有效。
（二）参与选聘的中****市政府采购网电子集市要求。
（三）具有参加市、区国企整体内控测评、专项检查等相关工作经验。
（四）在规定的工作期间内，有能力按照业务约定书的约定，按时保质完成工作任务。
（五）未涉及下列限制情形：
1.近3年内因承担的国有企业审计业务出现重大审计质量问题被省级及以上国资监管机构处以通报批评、终止业务约定、进入限制等处理的；
2.近3年内因国有企业审计质量问题被省级及以上财政部门给予警告行政处罚两次以上的；
3.近3年因违法违规行为被国家、本市及本区相关主管部门给予没收违法所得、罚款、暂停执行部分业务等行政处罚的；
4.近3年内负责审计的企业存在重大资产损失、重大财务造假行为、企业或其负责人存在重大违法违规行为，中介机构已发现但未按照规定履行审计程序或向相关主体报告的；
5.行业主管部门根据中介机构执业质量，明确其不适合承担国有企业审计工作的或连续两年被****协会评为C类及以下管理的。
四、工作要求
中介机构应根据选聘单位的工作要求及提交的工作方案，出具内控测评报告及风险管控清单。
五、保密及回避要求
中介机构应对执业过程中知悉的被测评单位的商业秘密严格保密，未经委托单位及被测评单位同意，不得将其知悉的商业秘密及相关资料对外泄露。
中介机构应确定与被测评单位不存在应主动回避的情形。
六、选聘程序
1.5个项目标的，参选中介机构只能任选其一，不得同时参选。
2.有意向的中介机构提交参选文件一式七份密封在文件袋中（附件1-3）。选聘单位按照相关规定组织比选评审（中选结果以选聘单位发布的公告为准），并与中选机构签订业务约定书。
七、参选时间及联系方式
参选文件请于2024年1月26日下午17:30前送至**市**区锦安东路475号1号楼107室。
咨询时间：周一至周五 9:00-11:30 13:30-17:30
联 系 人：黄成 联系电话：021-****2441
附件：1.****国资委2024年度内控测评项目参选资料
2.承诺函
3.工作方案（模板）
****
2024年1月15日
附件1
****国资委2024年度
内控测评项目参选资料
**机构
2024年×月×日
机构名称：（公章）
机机构基本情况 | 1.注册资本 | |
2.营业收入 | ||
其中：2022年度 | ||
2023年度 | ||
3.机构从业人数 | ||
其中：有专业资质的从业人数 （如总部不在本市，请明确注明**分部的人数） | ||
4.参与市、区国企整体内控测评、专项检查情况（附页详细说明） | ||
5.特殊说明 | ||
工工作内容 | 1.拟报项目名称 | |
2.拟投入人数 | ||
3.本项目拟指派负责人姓名、身份证号码 | ||
其中：职称 | ||
从业工作年限 | ||
主要负责项目情况 | ||
4.服务 | ||
其中：服务措施 | ||
质量承诺 | ||
报价 | 项目报价 |
备注：内容填写空间不够，可在后面附页进行阐述。
附件2
承 诺 函
****：
****事务所详细阅读了《****国资委2024年度内控测评项目中介机构选聘公告》，特此郑重承诺：
完全理解并接受本项目的全部程序性办法及时间安排，并在此不可撤销地放弃提出任何异议及索赔的权利。我方承诺：
1.所提交一切文件的真实性与准确性。如经审查发现我方所提交资料的真实性和准确性与事实不符，我方无条件接受贵方对此所做出的任何处理，也不要求贵方对此做出任何解释；
2.不存在《****国资委2024年度内控测评项目中介机构选聘公告》中“三-（五）”中所列的限制情形；
3.派出项目组成员均无行业惩戒、行政处罚、刑事处罚等不良从业记录****国资委进入限制人员；
4.遵守保密及回避相关要求。
机构全称：________
（加盖公章）
年 月 日
附件3
工作方案
（模板）
一、检查目标和范围
包括但不限于检查时间、检查标的范围、样本抽样比例及确定标准等。
二、检查内容
包括但不限于根据《企业内部控制应用指引》要求，对相关内容进行测评，包括但不限于组织架构、发展战略、人力**、社会责任、企业文化、资金活动（投资管理）、采购业务、资产管理、销售业务、研究与开发、工程项目、担保业务、业务外包、财务报告、全面预算、合同管理、合规管理、党建工作、内部信息传递、信息系统建设等方面。
三、检查工作时间安排
包括但不限于工作开展各阶段时间安排、涉及被测评单位相关部门及主要人员等。
四、项目人员信息
包括项目负责人及项目工作组主要人员简介。
五、过程管控
包括但不限于工作组织及管理、测评项目质量控制措施等内容。
****将开展2024年度内控测评项目中介机构选聘工作，现就相关事项公告如下：
一、选聘单位
****
二、项目标的
本次选聘共计5个项目标的：
（一****集团****公司整体内控测评
根据《企业内部控制应用指引》及选聘方工作要求，****集团及其下属127户控股或实际管理企业进行整体内控测评，对企业当前的内控体系进行全方位评价；对下属1户参股企业管控模式和成效进行评价；出具内控测评报告及风险管控清单。
测评费用：95万元以内。
（二****集团****公司整体内控测评
根据《企业内部控制应用指引》及选聘方工作要求，****集团及其下属28户控股企业进行整体内控测评，对企业当前的内控体系进行全方位评价；对下属5户参股企业管控模式和成效进行评价；出具内控测评报告及风险管控清单。
测评费用：70万元以内。
（三）**浦****集团****公司（原****集团有限公司）整体内控测评
根据《企业内部控制应用指引》及选聘方工作要求，****集团及其下属18户控股企业进行整体内控测评，对企业当前的内控体系进行全方位评价；对下属4户参股企业管控模式和成效进行评价；出具内控测评报告及风险管控清单。
测评费用：40万元以内。
（四）**浦东****公司整体内控测评
根据《企业内部控制应用指引》及选聘方工作要求，****公司及其下属5户控股企业进行整体内控测评，对企业当前的内控体系进行全方位评价；对下属1户参股企业管控模式和成效进行评价；出具内控测评报告及风险管控清单。
测评费用：30万元以内。
（******联社整体内控测评
根据《企业内部控制应用指引》及选聘方工作要求，****联社及其下属41户控股企业进行整体内控测评，对企业当前的内控体系进行全方位评价；对下属8户参股企业管控模式和成效进行评价；出具内控测评报告及风险管控清单。
测评费用：40万元以内。
三、中介机构资质要求
（一）在中国境内依法注册成立不少于3年，****事务所由有限责任制转为特殊的普通合伙制或普通合伙制的，延续转制前的经营年限。具有固定的工作场所，组织机构健全，内部管理和控制完善并且执行有效。
（二）参与选聘的中****市政府采购网电子集市要求。
（三）具有参加市、区国企整体内控测评、专项检查等相关工作经验。
（四）在规定的工作期间内，有能力按照业务约定书的约定，按时保质完成工作任务。
（五）未涉及下列限制情形：
1.近3年内因承担的国有企业审计业务出现重大审计质量问题被省级及以上国资监管机构处以通报批评、终止业务约定、进入限制等处理的；
2.近3年内因国有企业审计质量问题被省级及以上财政部门给予警告行政处罚两次以上的；
3.近3年因违法违规行为被国家、本市及本区相关主管部门给予没收违法所得、罚款、暂停执行部分业务等行政处罚的；
4.近3年内负责审计的企业存在重大资产损失、重大财务造假行为、企业或其负责人存在重大违法违规行为，中介机构已发现但未按照规定履行审计程序或向相关主体报告的；
5.行业主管部门根据中介机构执业质量，明确其不适合承担国有企业审计工作的或连续两年被****协会评为C类及以下管理的。
四、工作要求
中介机构应根据选聘单位的工作要求及提交的工作方案，出具内控测评报告及风险管控清单。
五、保密及回避要求
中介机构应对执业过程中知悉的被测评单位的商业秘密严格保密，未经委托单位及被测评单位同意，不得将其知悉的商业秘密及相关资料对外泄露。
中介机构应确定与被测评单位不存在应主动回避的情形。
六、选聘程序
1.5个项目标的，参选中介机构只能任选其一，不得同时参选。
2.有意向的中介机构提交参选文件一式七份密封在文件袋中（附件1-3）。选聘单位按照相关规定组织比选评审（中选结果以选聘单位发布的公告为准），并与中选机构签订业务约定书。
七、参选时间及联系方式
参选文件请于2024年1月26日下午17:30前送至**市**区锦安东路475号1号楼107室。
咨询时间：周一至周五 9:00-11:30 13:30-17:30
联 系 人：黄成 联系电话：021-****2441
附件：1.****国资委2024年度内控测评项目参选资料
2.承诺函
3.工作方案（模板）
****
2024年1月15日
附件1
****国资委2024年度
内控测评项目参选资料
**机构
2024年×月×日
机构名称：（公章）
机机构基本情况 | 1.注册资本 | |
2.营业收入 | ||
其中：2022年度 | ||
2023年度 | ||
3.机构从业人数 | ||
其中：有专业资质的从业人数 （如总部不在本市，请明确注明**分部的人数） | ||
4.参与市、区国企整体内控测评、专项检查情况（附页详细说明） | ||
5.特殊说明 | ||
工工作内容 | 1.拟报项目名称 | |
2.拟投入人数 | ||
3.本项目拟指派负责人姓名、身份证号码 | ||
其中：职称 | ||
从业工作年限 | ||
主要负责项目情况 | ||
4.服务 | ||
其中：服务措施 | ||
质量承诺 | ||
报价 | 项目报价 |
备注：内容填写空间不够，可在后面附页进行阐述。
附件2
承 诺 函
****：
****事务所详细阅读了《****国资委2024年度内控测评项目中介机构选聘公告》，特此郑重承诺：
完全理解并接受本项目的全部程序性办法及时间安排，并在此不可撤销地放弃提出任何异议及索赔的权利。我方承诺：
1.所提交一切文件的真实性与准确性。如经审查发现我方所提交资料的真实性和准确性与事实不符，我方无条件接受贵方对此所做出的任何处理，也不要求贵方对此做出任何解释；
2.不存在《****国资委2024年度内控测评项目中介机构选聘公告》中“三-（五）”中所列的限制情形；
3.派出项目组成员均无行业惩戒、行政处罚、刑事处罚等不良从业记录****国资委进入限制人员；
4.遵守保密及回避相关要求。
机构全称：________
（加盖公章）
年 月 日
附件3
工作方案
（模板）
一、检查目标和范围
包括但不限于检查时间、检查标的范围、样本抽样比例及确定标准等。
二、检查内容
包括但不限于根据《企业内部控制应用指引》要求，对相关内容进行测评，包括但不限于组织架构、发展战略、人力**、社会责任、企业文化、资金活动（投资管理）、采购业务、资产管理、销售业务、研究与开发、工程项目、担保业务、业务外包、财务报告、全面预算、合同管理、合规管理、党建工作、内部信息传递、信息系统建设等方面。
三、检查工作时间安排
包括但不限于工作开展各阶段时间安排、涉及被测评单位相关部门及主要人员等。
四、项目人员信息
包括项目负责人及项目工作组主要人员简介。
五、过程管控
包括但不限于工作组织及管理、测评项目质量控制措施等内容。
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