(略)招标文件
(略)(以下简称:**索普)就****年度和****年度财务报告和内部控制报告审计机构进行邀请招标(邀请单位以收到**索普邀请投标函为准)。
一、招标概况:
(一)项目名称:(略)****年度和****年度财务报告和内部控制报告审计机构;
(二)投标截止时间:(略)
(三)开标时间:(略)
(四)开标地点:(略)
(五)中标公示:中标信息将于开标后在索普集团官网公示,请各投标人登录http://(略)com.cn查询。
二、招标内容:
(一)**索普年度合并及母公司财务报表审计、内部控制审计和管理建议(如有),并分别(略)(不超过4户)年度财务决算审计、内部控制审计和管理建议(如有),并逐户分别出具报告。
(二)对证券监管机构及政府相关部门涉及年度财务审计、内控审计相关的问询等出具报告或意见。
(三)其他按照行业惯例需要审计机构完成的工作。
(四)服务会计年度:****年度(略)。第一个完整服务年度后,**索普按相关要求和流程评价中标事务所具备承担服务内容能力并履行相应审批(略)
三、投标人资格要求:
(一)投标人为特殊普通合伙制会计师事务所,具有有效的营业执照(提供营业执照复印件);
(二)投标人具有行业主管部门颁发的有效的会计师事务所执业证书,且证券、期货相关服务业务已在中国证监会完成备案(提供证明材料复印件);
(三)投标人****年度-****年度承担过A股上市公司的年度财务报告及内部控制审计业务(提供(略));
(四)投标人拟派项目现场的团队人员不少于8人,其中项目总负责人(指负责本审计项目的总负责人,也应是公司合并及母公司审计报告的合伙人)应具有取得执(略)司审计经验,具备充分的专(略),具备**索普审计服务期间内所有报告的签字能力;
(五)投标人提供包含以下内容的承诺书原件:未被“信用中国”网站列入失信被执行人名单;未被税务部门列入重大税收违法案件当事人名单;投标人及其法人(或执行事务负责人或负责人)近三年内未被人民检察院列入行贿犯罪档案;投标人近三年未因违法违规行为被国家相关主管部门给予暂停执行部分或全部业务、吊销有关执业许可证和撤销会计师事务所的行政处罚的情形;
(六)本项目不接受联合体投标,不得转包和分包。
四、投标:
(一)报价方式:报价为含税年度包干审计费用人民币价格。如国(略),按合同含税价格/(1+合同约定税率)*(1+国家规定的新税率)调整合同含税价格。本项目最高限报价为人民币92万元/年度(参考****年度**索普审计及内控报告合计审计费用92万元,结合**索普成本费用管控要求),超过此最高限价(略)。
(二)付款方式:现汇,按年度结算,双方确认年(略),票到三个月内现汇付款。
(三)本项(略):采用线下投标(纸质正本、副本各一份,电子档一份),投标人应将投标书纸质正、副本及电子档以标袋形式送达,标袋外包装必(略),封条“格式自定”,另需加盖公章、法人章,填写密封日(略),投标方名称、地址、联系人、联系电(略),逾期将作为作废标处理。
(四)与本投标有关的一切往来通讯请密封寄:
公司:(略)
地址:(略)
(略)
联系人:(略)
(五)凡对招标文件条款有疑义的,请在开标前按以下方式联系:联系单位:(略)
地址:(略)
(略)
招标业务联系人:(略)
招标业务负责人:(略)
五、开标、评标、流标及废标:
(一)开标
本项目由招标人组织评标小组负责开标工作,对各投标人报(略),确定最终中标人。请各投标人保持通讯畅通,便于评标小组在开标现场电话联系。
(二)评标
在能够满足招标人技术要求前提下,通过综合评标方法选出评分最高的投标人作为中标候选人;出现两家及以上投标人综合评分相等的情况,项目报价最低(略)况,通过二次项目报价,项目报价最低的投标人作为中标候选人。
报价部分评审(权重15%) | ||||
评审项目 | 评审标准 | 分值 | ||
项目报价(15分) | 选聘基准价:(略) 当投标人的投标报价等于基准价时,得满分15分。 审计(略)(1-|选聘基准价-审计费用报价|/选聘基准价)*审计费用报价要素所占权重分值 (注:(略) | 15 | ||
技术部分评审(权重85%) | ||||
评审项目 | 评审因素 | 评审标准 | 分值 | |
综合实力(15分) | 综合排名 | 评审依据:中国注册会计师协会网站发布的《****年度会计师事务所综合评价百家排名信息》 | 在百家事务所中排名前15名(含)得5分,排名第16-20名得4分,排名第21-25名得3分,排名第26-30名得2分,排名第31-35名得1分,35名以后不得分。 | 5 |
注册(略) | 根据投标人注册会计师数量(人)打分,拥有注册会计师数量****人(含)以上的得满分3分,500-9(略),300-499人得1分,300人以下的不得分。 | 3 | ||
执业记录 | 评价依据:审计服务企业清(略)(首页、尾项)复印件或年度审计报告公告截图、沪深交易所挂网的公司上市信息截图 | 投标人提供过上一年度(****年)A股上市公司财务报告和内部控制审计服务的企业数量达到30家得1分,每增加30家,增加1分,最高分5分,不提供不得分。 | 5 | |
投标人提供过上一年度(****年)(略)家及以上的得2分,1家的得1分,没有的不得分。 | 2 | |||
团队能力(20分) | 项目总负责人(合伙人) | 评价依据:人员相关信息介绍、(略)审计业务约定书及审计报告关键页 | 签署过A股上市公司年度审计报告1家得1分,最高(略) 签署过A股化工行业上市公司年度审计报告1家得1分,最高得2分。 | 6 |
现场(略) | 签署过A股上市公司年度审计报告1家得1分,最高(略) 签署过A股化工行业上市公司年度审计报告1家得1分,最高得2分。 | 6 | ||
审计小组负责人 | 评价依据:项目人员配(略) | 通过注册会计师考试3年及以上的,得1分;有(略),得1分;有A股上市公司年度审计报告经验满3年的,得1分;有A(略),得1分。 | 4 | |
审计小组成员 | 审计小组成员通过注册会计师考试的每人得1分;审计小组成员注册会计师考试通过3科及以上且有3年及以上工作经验的,每人得1分 。(注:(略) | 4 | ||
质量管理水平 (40分) | 审计质量 | 评审依据:应标会计师事务所承诺及核(略)审 | ****年度-****年度投标人及其从业人员未因执业行为受到过财政部、证监会、中国注册会计师协会等行业主管部门给予处罚的得5分;受到行业惩戒、行政处罚、刑事处罚的,按处罚文件依次扣0.5分、1分、2分,有1份扣一次,扣完为止。 | 5 |
人力** | 评审依据:包括但不限于人(略) | 投标人保障事务所拥有足够的具体胜任能力和必要素质的人员能够按照相关法规的规定执行业务的举措,在核心团队发生变化时能够保证执业质量。根据横向比较后排名依次得5分、4分、3分、2分、1分。 | 5 | |
分歧解决 | 评标依据:投标(略)基金凭证复印件等 | 投标人(略),制定在具体业务执行中遇到疑难问题和内、外部争议事项时的响应措施和解决流程。根据横向比(略)。 | 5 | |
缺陷识别 | 投标人制定相(略)(包括但不限于项目质量复核、检查等)政策和程序,以保证质量控制程序合理、有效、相关。根据横向比较后排名依次得5分、4分、3分、2分、1分。 | 5 | ||
信息安全管理 | 投标人在执(略),包括但不限于投标人具有完善的管理体系和专业的技术能力,持有专业资质认证机构(如ISO等)颁发的信息安全相关的证书。根据横向比较(略)。 | 10 | ||
风险承担能力 | 投标人有完善的执业质量保证措施,具有较强风险防范能力,按规定缴纳职业责任保险或计提职业风险基金。根据横向比较后排名依次得10分、8分、6分、4分、2分。 | 10 | ||
工作方案(10分) | 内控审计工作方案 | 评价依据:(略) | 准备内控工作方案,要对本公司纳入评价范围的主要单位、业务和事项熟知,制定审计方案,列出审计计划、实质性审计程序,提出重点、难点、要点的分析。根据横向比较(略)。 | 5 |
年报审计工作方案 | 评价依据:(略) | 审计方案合理、内容充实,逻辑清晰,有较强的可操作性,与招标人贴合度高(略)度能力。根据横向比较后排名依次得5分、4分、3分、2分、1分。 | 5 | |
总分 | 100 |
(三)流标
招标人如发现招标过程中有串标、陪(略),并可将相关投标方列入供应商负面清单。凡是被列入负面清单的供应商,集团及各下(略),其投标报价将被视为废标处理。
(四)废标
1、凡投标人不具备招标人明确要求资质的,或投标文件填写不完整、报价有空项的,或不符合技术要求条款的,或者存在其他不符合招标人有关要求的问题,经招标人评标小组评定,可作废标处理。
2、投标人应如实提供符合市场规律和自身成本的合理报价。如果投标人的报价与市场价格明显偏离并因此影响了招标活动的公正合理性,损害了招标人的正当利益,经招标人评标小组评定,可作废标处理。
六、其他注意事项:
(一)中标人中标后应严格按照标书约定与招标方签定合同,并按合同约定做好相关服务工作。对中标人所有违背标书及合同约定的行为,招标人均可持续(略)。
(二)如因投标人(略),对招标人生产经营活动造成影响的,将承担违约责任,列入招标人供应商负面清单;如严重影响招标人生产经营活动的,招标人将依(略)。
(三)投标人在中标后无正当理由不与招标人签订合同的,将承担违约责任,列入招标人供应商负面清单。
(四)投标人应详细阅读本招标书,参与报价投标即视为对本招标书所列之条款均表示接受。
(五)投标人应遵守**索普关于承包商管理的规定。
(六)招标人对违反约定的投标人或中标人将按《(略)供应商负面清单管理规定》对投标人进行管理考核(详见附件1)。
(七)本次招标解释权归(略)财务管理部所有;招标业务监督电话:****-****、****。
投标(略):
注意事项:
1、请投标人按照以下文件的要求格式、内容、顺序编制投标文件,并请编制目录及页码。
2、投标人所提供的证书类文件必须在有效期内。
(略)
****年度(略)
投 标 文 件
招标人:(略)
投标人:(略)
日期:(略)
目录
一、资格条件对照表
二、报价函
三、评分索引表
四、法定代表人(执行事务合伙人或负责人)身份证明
五、法定代表人(执行事务合伙人或负责人)授权委托书
六、资格证明文件
七、投标人基本情况
八、项目人员配备情况表
九、项目业绩
十、审计方案
十一、投标人需要提供的其他文件
一、资格条件对照表
序号 | 资格条件 | 是否符合 (填是或者否) | 投标文件中(略) |
1 | 投标人为特(略),具有有效的营业执照 | ||
2 | 投标人具有行业主管部门颁发的有效的会计师事务所执业证书、且证券、期货相关服务业务已在中国证监会完成备案 | ||
3 | 投标人****年度-****年度承担过A(略) | ||
4 | 投标人拟派项(略),其中项目总负责人(指负责本审计项目的总负责人,也应是公司合并及母公司审计报告的合伙人)应具有取得执业注册会计师资格后连续10年以上的上市公司审计经验,具备充分的专业胜任能力和独立性,具备**索普(略) | ||
5 | 投标人提供包含以下内容的承诺书原件:未被“信用中国”网站列入失信被执行人名单;未被税务部门列入重大税收违法案件当事人名单;投标人及其法人(或执行事务负责人或负责人)近三年内未被人民检察院列入行贿犯罪档案;投标人近三年未因违法违规行为被国家相关主管部门给予暂停执行部分或全部业务、吊销有关执业许可证和撤销会计师事务所的行政处罚的情形 | ||
... | ... | ... |
二、
报价函
致:(略)
根据贵公司的 项目的投标邀请,我方经仔细研究,现决定参加投标。签字代表 (姓名、单位、职务) 经正式授权并代表投标人 (投标人全称) 承诺如下:
1. 我方愿意遵守招标文件的要求,提供服务,详见投标文(略)。
2. 我方投标文件正本一份、副本一份、电子档一份。
3. 我方投标文件的有效期为自开标之日起90日,在这期间,本投标文件将始终对我方具有约束力,并可随时被接受。如果中标,在这以后直至买卖合同开始生效止,本投标文件一直有效。
4. 我方投标价为 /年度(含税),税率为 。(报价金额大写)
5. 我方愿意向招标(略),并对其真实(略)。
6. 我方完全服从和尊重此次项目评标结果。
7. 我方愿意履行自己在投标文件中承诺的全部责任。
8. 拟投入本项目的项目总负责人为 ,联系方式: 。
9. 其他说明: 。
投标人(盖章):
法定代表人(执行事务合伙人(略))/授权代表(签字):
日期:
地址: (略)
电话: (略)
三、评分索引表
评分项目 | 在投标文件中的页码位置 |
/ | |
/ | |
... | ... |
注:所提供的评分索引表中的页码要准确。所有投标文件均应自行编制页码,如对应页码找不到投标文件响应内容,不得分。
四、法定代表人(执行事务合伙人或负责人)身份证明
单位名称:
地址:
姓名: (略)
系 的法定代表人(执行事务合伙人或负责人),为签署 (项目名称) ,投标文件、进行合同谈判、签署合同和处理与之有关的一切事务。
特此证明。
投标人(盖章):
日期:
五、法定代表人(执行事务合伙人或负责人)授权委托书
本授权委托书声明:我 (姓名)系 (投标人全称)的法定代表人(执行事务合伙人或负责人),现授权委托 (单位名称) (部门、职务、姓名)为本单位的合法代理人(即授权代表),以本单位的名义参加(略)的(项目名称)项目的投标及有关事项,授权代表签署的一切文件和处理与之有关的一切事务,我均予以承认。
授权代表无权转委托和再委托,特此委托。
法定代表人(执行事务合(略))(签字或盖章):
授权代表(签字):
投标人(盖章):
日期:
附法定代表人(执行事务合(略))和授权代表身份证复印件
六、资格证明文件
1.投标人具有有效的营业执照(提供营业执照复印件);
2.投标人具有行业主管部门颁发的有效的会计师事务所执业证书,且证券、期货相关服务业务已在中国证监会完成备案(提供证明材料复印件);
3.投标人承担过A股上市公司(****年度或****年度或****年度)的财务审计和内部控制审计工作(提供相关证明材料);
4.投标人提供(略):
①未被“信用中国”网站列入失信被执行人名单;
②未被税(略)
③投标人及其法人(或执行事务负责人或负责人)近三年内未被人民检察院列入行贿犯罪档案;
④投标人近三年未因违法违规行为被国家相关主管部门给予暂停执行部分或全部业务、吊销有关执业许可证和撤销会计师事务所的行政处罚的情形。
注:(略)
七、投标人基本情况
投标人名称 | ||||
注册地址 | ||||
联系方式 | 联系人 | 电话 | ||
传真 | 网址 | |||
法定代表人 (单位负责人) | 姓名 | 电话 | ||
成立时间 | ||||
业务性质 | ||||
登记证号码 | ||||
执业证书号 | ||||
****年度会(略) | ||||
分所数量 | ||||
注册会计师数量 | ||||
****(略) | ||||
****年度服务过的A股化工行业上市公司数量 | ||||
备注 |
八、项目人员配备情况表
序号 | 项目角色 | 姓名 | 专业 | 年龄 | 职称 | 从业时间 | 分配的工作任务 | 工作关系所在地 (省、市) |
1 | ||||||||
2 | ||||||||
3 | ||||||||
4 | ||||||||
5 | ||||||||
6 | ||||||||
7 | ||||||||
8 | ||||||||
…… |
附人员职称证书复印件
投标人(盖章):
法定代表人(执行事务合伙人或负责人)/授权代表(签字):
日期:
序号 | 项目名称 | 委托单位 | 委托单位行业 | 委托内容 | 委托时间 |
十、审计方案
(投标人提供针对本项目的工作方案等)
十一、投标人需要提供的其他文件
(针对招标文件和评标办法,提供其他文件)
1、我方应当按照国家发布的相关业务准则所规定的格式和类型,对上述表格中的项目,出具真实、合法的鉴证报告及服务。
2、我方已详细审查全部招标文件,包括招标文件(略)(如有)。我方完全理解并完全接受招标文件所有条款。
3、愿意向贵(略),完全理解贵方不一定接受我方给出的报价。
4、我方郑重承诺:遵守(略)自主公开招标文件中的全部规定,中标后及时签订合同,并承担合同规定的责任和义务;在报价过程中将严格遵守(略)自主公开招标的各项管理要求;不发生与关联公司共同参与报价竞争情况,不发生围标、串标情况;所提供信息真实、准确、合法、有效,不存在为规避(略)有关要求采取的变通行为。上述信息如有虚假我方将承担法律责任,同意按(略)相关管理规定接受处理。我方将严格遵守(略)对供应商管理的要求,无条件接受和配合(略)或其委托的有关机构进行的与上述内容相关的核查与审计。
投标单位全权代表(签字):
联系电话:
投标单位(盖章):
日期:
附件1:
供应商管理
凡按国家标准及相关准则或规定组织生产销售的原辅材料、备品备件、劳保用品、服务、施工、运输等供应商,资质证照齐全且满足公司招标要求,均视为合格供应商,可参与(略)。
一、供应商负面清单管理
(一)管理职责
1.使用部门负责提供技术参数或提出服务要求,对采购物资或服务的质量进行验收,对供应商所供货物在使用效果、产品质量、服务质量等方面进行评价。
2.专业管理部门负责监管使用过程,对标的物样品或试供原料的质量进行检验,判定其是否符合公司所需的技术要求。
3.供应保障部负责通过线(略)目标供应商所提供的材料完整性、交货期、价格等作为筛选的依据进行资格初审,收集供应商资料并建立档案。
4.风险控制部负责对采购流程的合规性进行监督。
(二)供应商(略)
由供应保障部负责供应商负面清单管理,其他职能部门在招标过程中产生的供应商考核意见应报供应保障部统一管理。
(三)供应商积分考核
供应商积分从供货质量、交货周期、售后服务、资质信誉四个方面进行考核,依据考核累计积分作对应处理。使用部门、供应保障部均可书面提出考核意见,供应保障部组织相关参与评标部门根据本规定对供应商进行考核并建立《供应商考核情况登记表》,根据扣分情况分为继续**及列入负面清单两种情形。考核记分周期为1年,自被考核当日(略),考核分自动清零。
1.继续(略):考核扣分(略),为可继续**的供应商。
2.列入负面清单供应商:考核扣分10(略),列入负面清单供应商,1年内不接受该供应商投标或报价。
(四)供应(略)
1.质量方面
(1)所供产品出(略),经调换未对生产造成影响的,每次扣3分。
(2)所供产品出现质量问题,对生产造成影响,但未导致减产或(略),每次扣9分。
(3)所供产品(略),导致减产或停车事故的,或导致公司产品存在质量缺陷的,每次扣10分。
2.交货方面
(1)交货时无质检报告或合格证等必要资料的,每次扣1分。
(2)交货时未按规(略),每次扣2分。
(3)延期交货,未对(略),每次扣3(略),每次扣10分。
(4)交货过程中存在隐瞒质量缺陷或以次充好,每次扣10分。
(5)运输单位未能按要求完成运输任务,每次扣1分。
3.售后方面
(1)对我公司的售后服务要求不能及时响应,每次扣1分。
(2)对我公司的售后服务要求不能及时响应,对生产造成影响的,每次扣3分。
(3)售后人员不(略),每次扣3分。
(4)在质保期之内,拒绝按合同(略),每次扣10分。
4.资信方面
(1)中标之后因报价、参数错误等原因,经双方协商终止合同签订,每次扣3分。
(2)中标之后拒绝签订合同或拒绝履行合同,每次扣10分。
(3)无正当理(略),每次扣1分。
(4)未按合同约定价格开票,每次扣2分。
(5)注册信息及基本(略),每次(略)。
(6)因知识产权引起纠纷,每次扣10分。
5.供应商发生以下情况,将直接列入负面清单,情节严重的,甚至可以直接永久性停止**:
(1)涉及弄虚作假、欺诈、故意隐瞒、冒名顶替等行为的。
(2)出现串标、围标、陪标,或者以损害其他诚实竞争者的利益谋求中标的。
(3)供应商通过恶意法律诉讼起诉我公司最终被法院裁定为败诉的。
(4)违反廉政协议,滋生腐败现象的。
6.关于无效(略)
为保证招标工作的严肃性,投标人对投标结果存有异议,可向风险控制部或公司申诉。申诉经风险控制部核实后代表公司给予书面回复;申诉理由不成立,风险控制部给予回复后,投标人仍不接受解释采取重复申诉,扰乱公司经营秩序,每次扣3(略),存在无理取闹、恶意投诉、(略),每次扣10分。投标人对同一事件的无效投诉或1年内累计无效投诉的次数达到3次以上(含3次),均直接列入(略),情节严重的,也可以永久性停止**。
二、从负面清单中消除的流程
列入负面(略),其产品或服务质量满足公司要求,原则上满1年以后,由供应商提出书面申请经供应商(略)
相关(略):
(一)供应商提出负面清单消除的书面申请(略)
(二)供应保障部牵头组织相关部门对供应商提供的文件材料进行确认,必要时组织现场考察;
(三)供应保障部根据材料确认及考察情况提出建议,经供应保障部、风险控制部、公司分管领导、公司总经理审核批准后从负面清单中消除。
注:(略)