宝盈人工智能主题股票型证券投资基金
2023年中期报告
2023年6月30日
基金管理人：****
基金托管人：****银行****公司
送出日期：2023年8月30日宝盈人工智能主题股票型证券投资基金2023年中期报告
§1重要提示及目录
1.1重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本中期报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基****银行****公司根据本基金合同规定，于2023年8月29日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2023年1月1日起至6月30日止。
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1.2目录
§1重要提示及目录.............................................2
1.1重要提示...............................................2
1.2目录.................................................3
§2基金简介................................................5
2.1基金基本情况.............................................5
2.2基金产品说明.............................................5
2.3基金管理人和基金托管人........................................7
2.4信息披露方式.............................................7
2.5其它相关资料.............................................7
§3主要财务指标和基金净值表现.......................................7
3.1主要会计数据和财务指标........................................7
3.2基金净值表现.............................................8
§4管理人报告..............................................10
4.1基金管理人及基金经理情况......................................10
4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明............................13
4.3管理人对报告期内公平交易情况的专项说明...............................13
4.4管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明...........................13
4.5管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望...........................14
4.6管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明..............................14
4.7管理人对报告期内基金利润分配情况的说明...............................15
4.8报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明.................15
§5托管人报告..............................................15
5.1报告期内本基金托管人遵规守信情况声明................................15
5.2托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明.....15
5.3托管人对本中期报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见...............15
§6半年度财务会计报告（未经审计）....................................15
6.1资产负债表.............................................15
6.2利润表...............................................17
6.3净资产（基金净值）变动表......................................18
6.4报表附注..............................................21
§7投资组合报告.............................................50
7.1期末基金资产组合情况........................................50
7.2报告期末按行业分类的股票投资组合..................................50
7.3期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细.................51
7.4报告期内股票投资组合的重大变动...................................56
7.5期末按债券品种分类的债券投资组合..................................58
7.6期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细...............58
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7.7期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细.........58
7.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细.........58
7.9期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细...............58
7.10本基金投资股指期货的投资政策...................................58
7.11报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明.............................58
7.12投资组合报告附注.........................................59
§8基金份额持有人信息..........................................60
8.1期末基金份额持有人户数及持有人结构.................................60
8.2期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况..............................60
8.3期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况...................60
§9开放式基金份额变动..........................................61
§10重大事件揭示............................................61
10.1****人大会决议......................................61
10.2基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动....................61
10.3涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼...........................61
10.4基金投资策略的改变........................................61
10.5为基金****事务所情况.................................62
10.6管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况.........................62
10.7****公司交易单元的有关情况................................62
10.8其它重大事件...........................................64
§11影响投资者决策的其它重要信息....................................65
11.1报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况.....................65
11.2影响投资者决策的其它重要信息...................................65
§12备查文件目录............................................66
12.1备查文件目录...........................................66
12.2存放地点.............................................66
12.3查阅方式.............................................66
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§2基金简介
2.1基金基本情况
基金名称宝盈人工智能主题股票型证券投资基金基金简称宝盈人工智能股票基金主代码005962基金运作方式契约型开放式基金合同生效日2018年8月15日基金管理人****基****银行****公司
报告期末基金份****16845.88份额总额基金合同存续期不定期下属分级基金的基
宝盈人工智能股票 A 宝盈人工智能股票 C金简称下属分级基金的交
005****05963
易代码报告期末下属分级
****66753.81份****50092.07份
基金的份额总额
2.2基金产品说明
投资目标本基金主要投资于人工****公司，在严格控制风险的前提下，追求超越业绩比较基准的投资回报。
投资策略（一）大类资产配置策略
本基金将在基金合同约定的投资范围内，结合对宏观经济形势与资本市场环境的深入剖析，自上而下地实施积极的大类资产配置策略，并在本基金合同约定的投资比例范围内制定并适时调整国内（A股）
和**（港股通标的股票）两地股票配置比例。
（二）股票投资策略
1、人工智能主题的界定
人工智能（Artificial Intelligence）是研究、开发用于模拟、
延伸和扩展人的智能的理论、方法、技术及应用系统的一门技术科学。其技术体系分为基础层、技术层和应用层，具体内容包括：
1）基础层：核心处理器芯片、底层算法、大数据等；
2）技术层：语音识别、图像识别、生物识别、学习能力、逻辑能力等；
3）应用层：自动驾驶、智能安防、无人系统、服务机器人等。
随着关键技术的突破和产业政策的扶持，人工智能技术与应用的发展出现了向上的拐点。本基金界定的人工智能主题****公司：
（1）直接提供人工智能基础**、技****公司，具体
包括信息采集技术及设备商、人工智能认知技术提供商、人工智能
硬件提供商及相应供应链、人工智能应用支持商以及其****公司；
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（2）利用人工智能技术提升产品与服务智能化水平的智能制造（高档数控机床、工业机器人、智能传感与控制系统等）、智能物流（无人化仓储、智能装备与配送等）、智能家居（安防系统、照明控制、智能家具等）和智能医疗（辅助诊断系统、临床应用系****公司。
未来如果由于经济发展、技术进步或政策调整造成人工智能主题的
覆盖范围发生变动，基金管理人在履行适当程序后，可以对上述界定进行调整和修订。
2、子行业配置策略
行业配置方面，本基金着重分析人工智能主题涵盖的各子行业技术成熟度、行业所处生命周期、行业内外竞争空间、行业盈利前景、
行业成长空间及行业估值水平等多层面的因素，在此基础上判断行业的可持续发展能力，从而确定本基金的行业配置。
3、个股精选策略
本基金主要采取“自下而上”的选股策略，****公司成长性和估值水平的综合考量，使用定性与定量相结合的方法精选个股。
4、港股通标的股票投资策略
本基金通过内地与**股票市场交易互联互通机制投资于**股票市场。
本基金将对港股通标的股票进行系统性分析，在采用子行业配置策略和个股精选策略的基础上，结合**股票市场情况，重点投资于港股通标的股票范围内受惠于我国人工智能产业发展，且处于合理价位的具备****公司股票。
5、存托凭证投资策略
本基金将结合宏观经济状况和发行人所处行业的景气度，关注发行人基本面情况、公司竞争优势、公司治理结构、有关信息披露情况、
市场估值等因素，通过定性分析和定量分析相结合的办法，选择投资价值高的存托凭证进行投资，谨慎决定存托凭证的标的选择和配置比例。
（三）债券投资策略
在进行债券投资时，本基金将会分析利率预期策略、信用债券投资策略、套利交易策略和可转换债券投资策略，选择合适时机投资于低估的债券品种，通过积极主动管理，获得超额收益。
（四）资产支持证券投资策略
本基金将分析资产支持证券的资产特征，估计违约率和提前偿付比率，并利用收益率曲线和期权定价模型，对资产支持证券进行估值。
本基金将严格控制资产支持证券的总体投资规模并进行分散投资，以降低流动性风险。
（五）中小企业私募债券投资策略
中小企业私募债券具有二级市场流动性差、信用风险高、票面利率高的特点。本基金将综合运用个券信用分析、收益率预期、收益率利差、收益率曲线变动、相对价值评估等策略，结合中小企业私募债券对基金资产流动性影响的分析，在严格遵守法律法规和基金合同基础上，谨慎进行中小企业私募债券的投资。
（六）衍生品投资策略
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1、权证投资策略
本基金还可能运用组合财产进行权证投资。在权证投资过程中，基金管理人主要通过采取有效的组合策略，将权证作为风险管理及降低投资组合风险的工具。
2、股指期货投资策略
本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，在风险可控的前提下，本着谨慎原则，参与股指期货的投资，以管理投资组合的系统性风险，改善组合的风险收益特性。
业绩比较基准中证人工智能主题指数收益率×60%+恒生综合指数收益率×25%
+中证综合债券指数收益率×15%
风险收益特征本基金属于股票型基金，其预期收益及预期风险水平高于混合型基金、债券型基金、货币市场基金。
本基金可投资于港股通标的股票，会面临汇率风险和港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险。
2.3基金管理人和基金托管人
项目基金管理人基金托管人名称********银行****公司姓名张磊郭明信息披露
联系电话0755-********010-****5799负责人
电子邮箱 ****@byfunds.com custody@icbc.****.cn
客户服务电话400-8888-****5588
传真0755-********010-****5798注册地址**市深南路6008号特区报业大**市西****门内大街55厦1501号办公地址**省**市**区福华一路**市西****门内大街55
115号投行大厦10层号
邮政编码518****00140法定代表人严震陈四清
2.4信息披露方式
本基金选定的信息披露报纸名称证券日报
登载基金中期报告正文的管理人互联网网址 w ww.****.com
基金中期报告备置地点基金管理人、基金托管人处
2.5其它相关资料
项目名称办公地址**省**市**区福华一路注册登记机构****
115号投行大厦10层
§3主要财务指标和基金净值表现
3.1主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
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3.1.1期间数据报告期(2023年1月1日-2023年6月30日)
和指标 宝盈人工智能股票 A 宝盈人工智能股票 C
本期已实现收益-****7599.65-****1067.19
本期利润****5878.****.25加权平均基金份
0.17360.1599
额本期利润本期加权平均净
7.46%7.14%
值利润率本期基金份额净
7.47%7.04%
值增长率
3.1.2期末数据
报告期末(2023年6月30日)和指标期末可供分配利
****37163.****.30
润期末可供分配基
0.89350.7985
金份额利润期末基金资产净
****70383.****.30
值期末基金份额净
2.42052.3280
值
3.1.3累计期末
报告期末(2023年6月30日)指标基金份额累计净
142.05%132.80%
值增长率
注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其它收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用和信用减值损失后的余额。
2、本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3、期末可供分配利润采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。
4、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
3.2基金净值表现
3.2.1基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
宝盈人工智能股票 A
第8页共66页宝盈人工智能主题股票型证券投资基金2023年中期报告份额净份额净值业绩比较基业绩比较基
阶段值增长增长率标准收益率标1d7febd0daab417a****2331caac4733*
准收益率*
率*准差*准差*
过去一个月5.64%1.63%0.80%1.71%4.84%-0.08%
过去三个月-0.42%1.44%-3.63%1.51%3.21%-0.07%
过去六个月7.47%1.40%18.94%1.43%-11.47%-0.03%
过去一年-17.82%1.52%5.87%1.32%-23.69%0.20%
过去三年1.65%1.84%-8.36%1.27%10.01%0.57%自基金合同生效起
142.05%1.84%20.33%1.37%121.72%0.47%
至今
宝盈人工智能股票 C份额净份额净值业绩比较基业绩比较基
阶段值增长增长率标准收益率标1d7febd0daab417a****2331caac4733*
准收益率*
率*准差*准差*
过去一个月5.56%1.63%0.80%1.71%4.76%-0.08%
过去三个月-0.62%1.44%-3.63%1.51%3.01%-0.07%
过去六个月7.04%1.41%18.94%1.43%-11.90%-0.02%
过去一年-18.47%1.52%5.87%1.32%-24.34%0.20%
过去三年-0.76%1.84%-8.36%1.27%7.60%0.57%自基金合同生效起
132.80%1.84%20.33%1.37%112.47%0.47%
至今
第9页共66页宝盈人工智能主题股票型证券投资基金2023年中期报告
3.2.2自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准
收益率变动的比较
§4管理人报告
4.1基金管理人及基金经理情况
4.1.1基金管理人及其管理基金的经验
基金管理人：****是2001年按照证监会“新的治理结构、新的内控体系”
标准设****公司之一，2001年5月18日成立，注册资本为人民币1亿元，注册地在**。公司目前管理宝盈鸿利收益混合、宝盈泛沿海混合、宝盈策略增长混合、宝盈增强收益债券、宝盈**优选混合、宝盈核心优势混合、宝盈货币、宝盈中证100指数增强、宝盈新价值
第10页共66页宝盈人工智能主题股票型证券投资基金2023年中期报告
混合、宝盈祥瑞混合、宝盈科技30混合、宝盈睿丰创新混合、宝盈先进制造混合、宝盈**产业
混合、宝盈转型动力混合、宝盈祥泰混合、宝盈优势产业混合、宝盈新锐混合、宝盈医疗健康沪港深股票、宝盈国家安全沪港深股票、宝盈互联网沪港深混合、宝盈消费主题混合（由原基金鸿阳转型而来）、宝盈盈泰纯债债券、宝盈人工智能股票、宝盈安泰短债债券、宝盈祥颐定期开放混
合、宝盈聚享定期开放债券、宝盈品牌消费股票、宝盈盈润纯债债券、宝盈融源可转债债券、宝
盈聚丰两年定开债券、宝盈研究精选混合、宝盈祥利稳健配置混合、宝盈祥泽混合、宝盈鸿盛债
券、宝盈龙头优选股票、宝盈祥明一年定开混合、宝盈盈旭纯债债券、宝盈现代服务业混合、宝
盈创新驱动股票、宝盈聚福39个月定开债、宝盈发展新动能股票、宝盈祥裕增强回报混合、宝盈
盈沛纯债债券、宝盈基础产业混合、宝盈智能生活混合、宝盈祥乐一年持有期混合、宝盈祥庆9
个月持有混合、宝盈优质成长混合、宝盈成长精选混合、宝盈品质甄选混合、宝盈祥和9个月定
开混合、宝盈安盛中短债债券、宝盈祥琪混合、宝盈新能源产业混合发起式、宝盈国证证券龙头
指数发起式、宝盈聚鑫一年定期开放债券发起式、宝盈中证沪港深科技龙头指数发起式、宝盈半
导体产业混合发起式五十九只基金，公司恪守价值投资的投资理念，并逐渐形成了稳健、规范的投资风格。公司拥有一支经验丰富的投资管理团队，在研究方面，公司汇聚着一批从事宏观经济、行业、上市公司、债券和金融工程研究的专业人才，为公司的投资决策提供科学的研究支持；在投资方面，公司的基金经理具有丰富的证券市场投资经验，以自己的专业知识致力于获得良好业绩，努力为投资者创造丰厚的回报。
4.1.2基金****小组）及基金经理助理简介
任本基金的基金经理证券从
姓名职务（助理）期限说明业年限任职日期离任日期
本基金、宝盈基础产业混合型证券投
资基金、
宝盈智能张天闻先生，复旦大学金融学硕士。曾在生活混合****公司、国泰君安证券股张天2023年4型证券投-6****公司担任研究员，2021年3月加入闻月15日
资基金、****，曾任行业研究员。
宝盈半导中国国籍，证券投资基金从业人员资格。
体产业混合型发起式证券投资基金基金经理
第11页共66页宝盈人工智能主题股票型证券投资基金2023年中期报告
本基金、宝盈科技
30灵活配
置混合型证券投资
基金、宝盈互联网沪港深灵活配置混合型证券投资基
金、宝盈增强收益债券型证券投资基
金、宝盈创新驱动
张仲维先生，****大学国际贸易硕士。
股票型证曾任**元大宝来证券投资信托股份有限券投资基
公司国际部研究员、基金经理，华润元大张仲金、宝盈2018年82023年4
12****公司研究员、基金经理；自
维发展新动月15日月15日
2015年5月加入****，
能股票型
历任研究部研究员、投资经理。中国**证券投资籍，证券投资基金从业人员资格。
基金、宝盈智能生活混合型证券投资
基金、宝盈研究精选混合型证券投资
基金、宝盈先进制造灵活配置混合型证券投资基金的基金经理；
海外投资部总经理
注：1、张仲维为首任基金经理，其“任职日期”按基金合同生效日填写，其“离任日期“根据公司决定的解聘日期，张天闻非首任基金经理，其“任职日期”根据公司决定的聘任日期；
2、证****行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定，证券从业年
第12页共66页宝盈人工智能主题股票型证券投资基金2023年中期报告限的计算截至2023年6月30日。
4.1.3期末兼任私募资产管理计划投资经理的基金经理同时管理的产品情况
报告期内本基金基金经理未兼任私募资产管理计划投资经理。
4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民**国证券投资基金法》等有关法律法规及基金合同等有关基金法律文件的规定，以取信于市场、取信于社会投资公众为宗旨，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在控制风险的前提下，为基金持有人谋求最大利益。
在本报告期内，基金运作合法合规，严格遵守法律法规关于公平交易的相关规定，在投资管理活动中公平对待不同投资组合，无损害基金持有人利益的行为。
4.3管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1公平交易制度的执行情况
基金管理人根据《****公司公平交易制度指导意见》和《****公平交易制度》对本基金的日常交易行为进行监控，并定期制作公平交易分析报告，对不同投资组合的收益率、同向交易价差、反向交易价差作专项分析。报告结果表明，本基金在本报告期内的同向交易价差均在可合理解释范围之内；在本报告期内基金管理人严格遵守法律法规关于公
平交易的相关规定，在投资活动中公平对待不同投资组合，公平交易制度执行情况良好，无损害基金持有人利益的行为。
4.3.2异常交易行为的专项说明
本报告期内，未发现本基金存在异常交易行为。
4.4管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析
2023年在经济复苏的大背景下，市场有望震荡向上，结构性机会为主。基金经理在接管产品
时 AI行情发酵相对充分，而新能源行业板块处于股价和市场预期双底部，因此我们一方面暂时保留原有智能汽车持仓，另一方面增加部分处于相对底部的光模块、****公司。
从中长期角度进行后续展望，我们认为科技板块投资机会仍会持续。ChatGPT 的出现，使得AI在应用端进一步落地，极大强化了市场对于科技的投资热情。本基金主要投资与人工****公司，我们认为人工智能在各行业应用落地将带动整体 TMT 四大行业（电子、通讯、计算机和传媒互联网）的新一轮发展，在中期我们会进一步增加人工智能相关的持仓。
综上，对于基金的后续运作策略。我们将遵循“相对左侧、相对逆向”的思路，努力构建具备“底部+弹性”的投资组合，尽力为持有人获得较好的投资收益。
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4.4.2报告期内基金的业绩表现
截至本报告期末宝盈人工智能股票 A的基金份额净值为 2.4205元，本报告期基金份额净值增长率为 7.47%;截至本报告期末宝盈人工智能股票 C 的基金份额净值为 2.3280 元，本报告期基金份额净值增长率为7.04%。同期业绩比较基准收益率为18.94%。
4.5管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
2023年随着疫情政策放开，国内消费场景将逐渐恢复，我国将继续坚定不移深化改革扩大开放，优化营商环境，大力提振市场主体信心，更大力度吸引和利用外资，稳定和提升民营企业投资信心。随着经济刺激政策逐步出台，AI带来科技变革继续演绎，2023年下半年我们看好底层科技驱动、行业景气持续向上的方向布局：
（1）半导体景气修复及国产替代加速：半导体在2021年第三季度开始出现景气下行周期，带动板块在2021年三季度至2022年三季度出现了较深的跌幅。我们认为当前芯片库存已经见顶，景气周期已经开始触底修复，尤其是叠加2023年芯片代工成本有望进入下行周期，****公司有望在需求端和成本端迎来双重利好。其次，虽然美国新一轮出口管制条例对国内半导体产业加大限制，但是国产替代的趋势将继续加速，尤其是利用 CHIPLET 等先进工艺有望一定程度摆脱制程限制。我们相信随着国产替代继续加速，会有很多标的具有阿尔法机会。
（2）AI 驱动下的产业变革机会：ChatGPT（全名：Chat Generative Pre-trained Transformer），美国 OpenAI 研发的聊天机器人程序，于 2022 年 11 月 30 日发布。ChatGPT 是人工智能技术驱动的自然语言处理工具，它能够通过学习和理解人类的语言来进行对话，还能根据聊天的上下文进行互动，真正像人类一样来聊天交流，甚至能完成撰写邮件、视频脚本、文案、翻译、代码、写论文等任务。我们认为人工智能在各行业应用落地将带动整体 TMT 四大行业（电子、通讯、计算机和传媒互联网）的新一轮发展。
4.6管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
本基金管理人按照企业会计准则、中国证监会相关规定和基金合同关于估值的约定，对基金持有的投资品种进行估值。基金托管人根据法律法****公司采用的估值政策和程序进行核查，并对估值结果及净值计算进行复核。
本基****委员会，由公司投研、运营的分管领导、督察长及研究部、投资部门（权益投资部、固定收益部等）、风险管理部、基金运营部、监察稽核部总经理共同组成，以上人员均具备相应的专业胜任能力和相关工作经历。估值委员会负责制定、****公司估值政策和程序，定期评价估值政策和程序修订的适用性。日常基金资产的估值程序，由基金运营部负责执行。对需要进行估值调整的投资品种，管理人启动估值调整程序，并与基金托管人协商一致，
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****事务所的专业意见，****委员会议定估值方案，基金运营部具体执行。
截止报告期末，本基金管理人****中心有限公****公司建立业务**关系，由其按约定提供有关债券品种、流通受限股票等估值参考数据。
4.7管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本基金本报告期未进行利润分配，符合相关法规及基金合同的规定。
4.8报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
本基金本报告期内未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净值低于五千万元的情形。
§5托管人报告
5.1报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期内，本基金托管人在对本基金的托管过程中，严格遵守《证券投资基金法》及其它法律法规和基金合同的有关规定，不存在任何损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本报告期内，本基金的管理人——****在本基金的投资运作、基金资产净值计算、基金份额申购赎回价格计算、基金费用开支等问题上，不存在任何损害基金份额持有人利益的行为，在各重要方面的运作严格按照基金合同的规定进行。
5.3托管人对本中期报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人依法对****编制和披露的本基金2023年中期报告中财务指标、净
值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容进行了核查，以上内容真实、准确和完整。
§6半年度财务会计报告（未经审计）
6.1资产负债表
会计主体：宝盈人工智能主题股票型证券投资基金
报告截止日：2023年6月30日
单位：人民币元本期末上年度末资产附注号
2023年6月30日2022年12月31日
资产：
银行存款6.4.7.****727125.****.39
第15页共66页宝盈人工智能主题股票型证券投资基金2023年中期报告
结算备付金-****254.97
存出保证金182088.****.46
交易性金融资产6.4.7.****198989.****.90
其中：股票投资****98989.****.90
基金投资--
债券投资--
资产支持证券投资--
贵金属投资--
其它投资--
衍生金融资产6.4.7.3--
买入返售金融资产6.4.7.4--
债权投资6.4.7.5--
其中：债券投资--
资产支持证券投资--
其它投资--
其它债权投资6.4.7.6--
其它权益工具投资6.4.7.7--
应收清算款--
应收股利--
应收申购款351757.****.11
递延所得税资产--
其它资产6.4.7.8--
资产总计****59961.****.83本期末上年度末负债和净资产附注号
2023年6月30日2022年12月31日
负债：
短期借款--
交易性金融负债--
衍生金融负债6.4.7.3--
卖出回购金融资产款--
应付清算款****751.****.10
应付赎回款****700.****.68
应付管理人报酬****968.****.56
应付托管费170328.****.25
应付销售服务费161422.****.18
应付投资顾问费--
应交税费--
应付利润--
递延所得税负债--
其它负债6.4.7.****008.****.94
负债合计****8181.****.71
净资产：
实收基金6.4.7.103****6845.****.60
其它综合收益6.4.7.11--
第16页共66页宝盈人工智能主题股票型证券投资基金2023年中期报告
未分配利润6.4.7.124****4934.****.52
净资产合计****81780.****.12
负债和净资产总计****59961.****.83
注： 报告截止日 2023年 6 月 30日，宝盈人工智能主题股票型证券投资基金 A类基金份额净值人民币 2.4205 元，A 类基金份额 ****66753.81 份；C 类基金份额净值人民币 2.3280 元，C 类基金份额****50092.07份；宝盈人工智能主题股票型证券投资基金基金份额总额合计为
****16845.88份。
6.2利润表
会计主体：宝盈人工智能主题股票型证券投资基金
本报告期：2023年1月1日至2023年6月30日
单位：人民币元本期上年度可比期间项目附注号2023年1月1日至****2022年1月1日至2022年6月30日年6月30日
一、营业总收入****6347.52-****30495.33
1.利息收入197257.****.14
其中：存款利息收入6.4.7.****7257.****.14
债券利息收入--资产支持证券利息
--收入买入返售金融资产
--收入
证券出借利息收入--
其它利息收入--2.投资收益（损失以“-”-****5048.10-****52003.31
填列）
其中：股票投资收益6.4.7.14-****5770.54-****13850.03
基金投资收益--
债券投资收益6.4.7.15--资产支持证券投资
6.4.7.16--
收益
贵金属投资收益6.4.7.17--
衍生工具收益6.4.7.18--
股利收益6.4.7.****40722.****.72以摊余成本计量的
金融资产终止确认产生的--收益
其它投资收益--3.公允价值变动收益（损
6.4.7.****614129.31-****75764.35失以“-”号填列）4.汇兑收益（损失以“-”--
第17页共66页宝盈人工智能主题股票型证券投资基金2023年中期报告号填列）5.其它收入（损失以“-”
6.4.7.****0009.****.19号填列）
减：二、营业总支出****885.****.58
1．管理人报酬6.4.10.2.****4852.****.65
2．托管费6.4.10.2.****808.****.46
3．销售服务费6.4.10.2.****665.****.28
4．投资顾问费--
5．利息支出--
其中：卖出回购金融资产
--支出
6．信用减值损失6.4.7.22--
7．税金及附加--
8．其它费用6.4.7.****6558.****.19三、利润总额（亏损总额
****5462.47-****86738.91以“-”号填列）
减：所得税费用--四、净利润（净亏损以“-”
****5462.47-****86738.91号填列）
五、其它综合收益的税后
--净额
六、综合收益总额****5462.47-****86738.91
6.3净资产（基金净值）变动表
会计主体：宝盈人工智能主题股票型证券投资基金
本报告期：2023年1月1日至2023年6月30日
单位：人民币元本期项目2023年1月1日至2023年6月30日实收基金其它综合收益未分配利润净资产合计
一、上期期末净
****47117.60-****19450.****.12
资产（基金净值）
加：会计
政策变----更前
期差错----更正其
----他
二、本期
****47117.60-****19450.****.12
期初净
第18页共66页宝盈人工智能主题股票型证券投资基金2023年中期报告
资产（基金净值）
三、本期增减变
动额（减****9728.28-****5483.****.11少以“-”号填列）
（一）、综合收--****5462.****.47益总额
（二）、本期基金份额交易产生的基
金净值****9728.28-****0021.****.64变动数
（净值减少以
“-”号
填列）
其中：1.基金申****82418.85-****26285.****.19购款
2.基金赎-****2690.57--****96263.98-****08954.55回款
（三）、本期向基金份额持有人分配利润产
----生的基金净值
变动（净值减少
以“-”号填列）
（四）、其它综
合收益----结转留存收益
第19页共66页宝盈人工智能主题股票型证券投资基金2023年中期报告
四、本期期末净
****16845.88-****64934.****.23
资产（基金净值）上年度可比期间项目2022年1月1日至2022年6月30日实收基金其它综合收益未分配利润净资产合计
一、上期期末净
****07166.89-****85609.****.75
资产（基金净值）
加：会计
政策变----更前
期差错----更正其
----他
二、本期期初净
****07166.89-****85609.****.75
资产（基金净值）
三、本期增减变
动额（减-****3973.88--****97277.16-****41251.04少以“-”号填列）
（一）、综合收---****86738.91-****86738.91益总额
（二）、本期基金份额交易产生的基
金净值-****3973.88--****0538.25-****4512.13变动数
（净值减少以
“-”号
填列）
其中：1.基金申****65153.12-****71661.****.33购款
第20页共66页宝盈人工智能主题股票型证券投资基金2023年中期报告
2.基金赎-****09127.00--****82199.46-****91326.46回款
（三）、本期向基金份额持有人分配利润产
----生的基金净值
变动（净值减少
以“-”号填列）
（四）、其它综
合收益----结转留存收益
四、本期期末净
****63193.01-****88332.****.71
资产（基金净值）报表附注为财务报表的组成部分。
本报告6.1至6.4财务报表由下列负责人签署：
杨凯张献锦何瑜基金管理人负责人主管会计工作负责人会计机构负责人
6.4报表附注
6.4.1基金基本情况
宝盈人工智能主题股票型证券投资基金(以下简称“本基金”)，****管理委员会(以下简称“中国证监会”)证监许可[2018]719号《关于准予宝盈人工智能主题股票型证券投资基金注册的批复》注册，由****依据《中华人民**国证券投资基金法》和《宝盈人工智能主题股票型证券投资基金基金合同》负责公开募集。本基金为契约开放式，存续期限不定，首次设立募集不包括认购资金利息共募集人民币****71106.55元，业经普****事务所(特殊普通合伙)普华永道中天验字(2018)第0482号验资报告予以验证。经向中国证监会备案，《宝盈人工智能主题股票型证券投资基金基金合同》于2018年8月15日正式生效，基金合
第21页共66页宝盈人工智能主题股票型证券投资基金2023年中期报告
同生效日的基金份额总额为****04342.24份基金份额，其中认购资金利息折合133235.69份基金份额。本基金的基金管理人为****，基金****银行****公司。
根据《宝盈人工智能主题股票型证券投资基金基金合同》和《宝盈人工智能主题股票型证券投资基金招募说明书》的规定，根据认购费、申购费、销售服务费收取方式的不同，基金份额分为不同的类别。在投资人认购/申购时，收取认购/申购费用的，并不再从本类别基金资产中计提销售服务费的，称为宝盈人工智能股票 A；不收取认购/申购费用，但从本类别基金资产中计提销售服务费的，称为宝盈人工智能股票 C。宝盈人工智能股票 A 和宝盈人工智能股票 C 分别设置代码。由于基金费用的不同，宝盈人工智能股票 A 和宝盈人工智能股票 C 将分别计算基金份额净值并分别公告，计算公式为计算日各类别基金资产净值除以计算日发售在外的该类别基金份额总数。
投资人可自行选择认购/申购的基金份额类别。本基金不同基金份额类别之间不得互相转换。
根据《中华人民**国证券投资基金法》、《宝盈人工智能主题股票型证券投资基金基金合同》
的有关规定，本基金的投资范围为具有较好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票(包含主板、中小板、创业板及其它经中国证监会核准上市的股票、存托凭证)、内地与**股票市场交易互联互通机制下允许投资的规定****交易所上市的股票(以下简称“港股通标的股票”)、债券(包括国债、金融债、企业债、公司债、次级债、地方政府债、可转换债券(含分离
交易可转债)、可交换债券、央行票据、中期票据、短期融资券、超短期融资券、中小企业私募债
券等)、资产支持证券、债券回购、银行存款、同业存单、股指期货、权证以及法律法规或中国证
监会允许基金投资的其它金融工具，但须符合中国证监会的相关规定。基金的投资组合比例为：
股票(包括国内依法发行上市的股票、存托凭证及港股通标的股票)投资占基金资产的比例为
80%-95%，其中对港股通标的股票的投资比例不超过股票资产的50%，投资于人工智能主题相关上
市公司股票的比例不低于非现金基金资产的80%；权证投资占基金资产净值的比例为0%-3%；本基
金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，保持现金或者到****政府债券不低于基金资产净值的5%，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；本基金投资于其它金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。本基金的业绩比较基准为：中证人工智能主题指数收益率×60%+恒生综合指数收益率×25%+中证综合债券指数
收益率×15%。
6.4.2会计报表的编制基础本基金的财务报表按照财政部于2006年2月15日及以后期间颁布的《企业会计准则－基本准则》、各项具体会计准则、《资产管理产品相关会计处理规定》及其它相关规定(以下合称“企业
第22页共66页宝盈人工智能主题股票型证券投资基金2023年中期报告会计准则”)、中国证监会颁布的《证券投资基金信息披露XBRL模板第3号》、中****协会(以下简称“****协会”)颁布的《****基金会计核算业务指引》、《宝盈人工智能主题股票型证券投资基金基金合同》和中国证监会、****协会发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制。
本财务报表以持续经营为基础编制。
6.4.3遵循企业会计准则及其它有关规定的声明
本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金2023年6月30日的财务状况以及自2023年1月1日至2023年6月30日止期间的经营成果和净资产(基金净值)变动情况等有关信息。
6.4.4本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本基金报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
6.4.5会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
6.4.5.1会计政策变更的说明
本基金本报告期未发生会计政策变更。
6.4.5.2会计估计变更的说明
本基金本报告期未发生会计估计变更。
6.4.5.3差错更正的说明
本基金在本报告期间无须说明的会计差错更正。
6.4.6税项根据财政部、****总局财税[2002]128号《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》、财税[2008]1号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财税[2012]85号《****公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2014]81号《****总局证监会关于沪港股票市场交易互联互通机制试点有关税收政策的通知》、财税[2015]101号《****公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2016]36号《关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》、财税[2016]46号《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》、财税[2016]70号《关于金融机构同业往来等增值税政策的补充通知》、财税[2016]127号《****总局证监会关于深港股票市场交易互联互通机制试点有关税收政策的通知》、财税[2016]140号《关于明确金融房地产开发教育辅助服务等增值税政策的通知》、财税[2017]2号《关于资管产品增值税政策有关问题的补充通知》、财税[2017]56号《关于资管产品增值税有关问题的通知》、财税[2017]90号《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税
第23页共66页宝盈人工智能主题股票型证券投资基金2023年中期报告政策的通知》及其它相关财税法规和实务操作，主要税项列示如下：
(1)资管产品运营过程中发生的增值税应税行为，以资管产品管理人为增值税纳税人。资管
产品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为，暂适用简易计税方法，按照3%的征收率缴纳增值税。
对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税，对国债、地方政府债以及金融同业往来利息收入亦免征增值税。资管产品管理人运营资管产品提供的贷款服务，以产生的利息及利息性质的收入为销售额。
(2)对基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股票的股息、红利收入，债券的利息收入及其它收入，暂不征收企业所得税。
(3)对基金取得的企业债券利息收入，应由发行债券的企业在向基金支付利息时代扣代缴
20%的个人所得税。****公司取得的股息红利所得，持股期限在1个月以内(含1个月)的，其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在1个月以上至1年(含1年)的，暂减按
50%计入应纳税所得额；持股期限超过1年的，暂免征收个人所得税。****公司限售股，解禁后取得的股息、红利收入，按照上述规定计算纳税，持股时间自解禁日起计算；解禁前取得的股息、红利收入继续暂减按50%计入应纳税所得额。上述所得统一适用20%的税率计征个人所得税。
对基金通过沪港通或深港通投资**联交所上市 H 股取得的股息红利，H 股公司应向中国证券****公司(以下简称“中国结算”)提出申请，由中国结算向 H 股公司提供内地个人投资者名册，H股公司按照 20%的税率代扣个人所得税。基金通过沪港通或深港通投资**联交所上市的非 H股取得的股息红利，由中国结算按照 20%的税率代扣个人所得税。
(4)基金卖出股票按0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花税。
基金通过沪港通或深港通买卖、继承、赠与联交所上市股票，按照**区现行税法规定缴纳印花税。
(5)本基金的城市维护建设税、教育费附加和地方教育附加等税费按照实际缴纳增值税额的适用比例计算缴纳。
6.4.7重要财务报表项目的说明
6.4.7.1银行存款
单位：人民币元本期末项目
2023年6月30日
活期存款****27125.58
第24页共66页宝盈人工智能主题股票型证券投资基金2023年中期报告
等于：本金****14909.71
加：应计利息12215.87
减：坏账准备-
定期存款-
等于：本金-
加：应计利息-
减：坏账准备-
其中：存款期限1个月以内-
存款期限1-3个月-
存款期限3个月以上-
其它存款-
等于：本金-
加：应计利息-
减：坏账准备-
合计****27125.58
6.4.7.2交易性金融资产
单位：人民币元本期末项目2023年6月30日成本应计利息公允价值公允价值变动
股票****04627.02-****98989.****.60
贵金属投资-金交所----黄金合约
交易所市场----
债券银行间市场----
合计----
资产支持证券----
基金----
其它----
合计****04627.02-****98989.****.60
6.4.7.3衍生金融资产/负债
6.4.7.3.1衍生金融资产/负债期末余额无。
6.4.7.3.2期末基金持有的期货合约情况无。
6.4.7.3.3期末基金持有的黄金衍生品情况无。
第25页共66页宝盈人工智能主题股票型证券投资基金2023年中期报告
6.4.7.4买入返售金融资产
6.4.7.4.1各项买入返售金融资产期末余额无。
6.4.7.4.2期末买断式逆回购交易中取得的债券无。
6.4.7.4.3按预期信用损失一般模型计提减值准备的说明无。
6.4.7.5债权投资
6.4.7.5.1债权投资情况无。
6.4.7.5.2债权投资减值准备计提情况无。
6.4.7.6其它债权投资
6.4.7.6.1其它债权投资情况无。
6.4.7.6.2其它债权投资减值准备计提情况无。
6.4.7.7其它权益工具投资
6.4.7.7.1其它权益工具投资情况无。
6.4.7.7.2报告期末其它权益工具投资情况无。
6.4.7.8其它资产无。
6.4.7.9其它负债
单位：人民币元本期末项目
2023年6月30日
应付券商交易单元保证金-
应付赎回费618.11
应付证券出借违约金-
应付交易费用408211.75
第26页共66页宝盈人工智能主题股票型证券投资基金2023年中期报告
其中：交易所市场408211.75
银行间市场-
应付利息-
预提费用99178.95
合计508008.81
6.4.7.10实收基金
金额单位：人民币元
宝盈人工智能股票 A本期项目2023年1月1日至2023年6月30日
基金份额（份）账面金额
上年度末****23628.****.60
本期申购****9008.****.73
本期赎回（以“-”号填列）-****5883.52-****5883.52
基金拆分/份额折算前--
基金拆分/份额折算调整--
本期申购--
本期赎回（以“-”号填列）--
本期末****66753.****.81
宝盈人工智能股票 C本期项目2023年1月1日至2023年6月30日
基金份额（份）账面金额
上年度末****23489.****.00
本期申购****3410.****.12
本期赎回（以“-”号填列）-****6807.05-****6807.05
基金拆分/份额折算前--
基金拆分/份额折算调整--
本期申购--
本期赎回（以“-”号填列）--
本期末****50092.****.07
6.4.7.11其它综合收益无。
6.4.7.12未分配利润
单位：人民币元
宝盈人工智能股票 A项目已实现部分未实现部分未分配利润合计
上年度末****80719.****.14
本期利润-****7599.****.22本期基金份额交易产生
****4044.****.76
的变动数
第27页共66页宝盈人工智能主题股票型证券投资基金2023年中期报告
其中：基金申购款****5887.****.18
基金赎回款-****1843.68-****3704.74-****5548.42
本期已分配利润---
本期末****37163.****.12
宝盈人工智能股票 C项目已实现部分未实现部分未分配利润合计
上年度末****8752.****.38
本期利润-****1067.****.25本期基金份额交易产生
-****018.51-****780.89-****799.40的变动数
其中：基金申购款****7477.****.16
基金赎回款-****0496.28-****0219.28-****0715.56
本期已分配利润---
本期末****4666.****.23
6.4.7.13存款利息收入
单位：人民币元本期项目
2023年1月1日至2023年6月30日
活期存款利息收入173128.54
定期存款利息收入-
其它存款利息收入-
结算备付金利息收入22374.68
其它1754.03
合计197257.25
6.4.7.14股票投资收益
6.4.7.14.1股票投资收益项目构成
单位：人民币元本期项目
2023年1月1日至2023年6月30日
股票投资收益——买卖股票差价收入-****5770.54
股票投资收益——赎回差价收入-
股票投资收益——申购差价收入-
股票投资收益——证券出借差价收入-
合计-****5770.54
6.4.7.14.2股票投资收益——买卖股票差价收入
单位：人民币元本期项目
2023年1月1日至2023年6月30日
卖出股票成交总额****31439.97
减：卖出股票成本总额****88599.88
第28页共66页宝盈人工智能主题股票型证券投资基金2023年中期报告
减：交易费用****610.63
买卖股票差价收入-****5770.54
6.4.7.14.3股票投资收益——证券出借差价收入无。
6.4.7.15债券投资收益
6.4.7.15.1债券投资收益项目构成无。
6.4.7.15.2债券投资收益——买卖债券差价收入无。
6.4.7.15.3债券投资收益——赎回差价收入无。
6.4.7.15.4债券投资收益——申购差价收入无。
6.4.7.16资产支持证券投资收益
6.4.7.16.1资产支持证券投资收益项目构成无。
6.4.7.16.2资产支持证券投资收益——买卖资产支持证券差价收入无。
6.4.7.16.3资产支持证券投资收益——赎回差价收入无。
6.4.7.16.4资产支持证券投资收益——申购差价收入无。
6.4.7.17贵金属投资收益
6.4.7.17.1贵金属投资收益项目构成无。
6.4.7.17.2贵金属投资收益——买卖贵金属差价收入无。
6.4.7.17.3贵金属投资收益——赎回差价收入无。
6.4.7.17.4贵金属投资收益——申购差价收入无。
第29页共66页宝盈人工智能主题股票型证券投资基金2023年中期报告
6.4.7.18衍生工具收益
6.4.7.18.1衍生工具收益——买卖权证差价收入无。
6.4.7.18.2衍生工具收益——其它投资收益无。
6.4.7.19股利收益
单位：人民币元本期项目
2023年1月1日至2023年6月30日
股票投资产生的股利收益****722.44
其中：证券出借权益补偿收
-入
基金投资产生的股利收益-
合计****722.44
6.4.7.20公允价值变动收益
单位：人民币元本期项目名称
2023年1月1日至2023年6月30日
1.交易性金融资产****4129.31
股票投资****4129.31
债券投资-
资产支持证券投资-
基金投资-
贵金属投资-
其它-
2.衍生工具-
权证投资-
3.其它-
减：应税金融商品公允价值变动
-产生的预估增值税
合计****4129.31
6.4.7.21其它收入
单位：人民币元本期项目
2023年1月1日至2023年6月30日
基金赎回费收入237014.43
基金转换费收入2994.63
合计240009.06
6.4.7.22信用减值损失无。
第30页共66页宝盈人工智能主题股票型证券投资基金2023年中期报告
6.4.7.23其它费用
单位：人民币元本期项目
2023年1月1日至2023年6月30日
审计费用39671.58
信息披露费59507.37
证券出借违约金-
证券组合费4629.53
银行汇划费用2750.32
合计106558.80
6.4.8或有事项、资产负债表日后事项的说明
6.4.8.1或有事项
截至资产负债表日，本基金无须披露的或有事项。
6.4.8.2资产负债表日后事项
本基金无须披露的资产负债表日后事项。
6.4.9关联方关系
6.4.9.1本报告期存在控制关系或其它重大利害关系的关联方发生变化的情况
本基金本报告期存在控制关系以及其它重大利害关系的关联方未发生变化。
6.4.9.2本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称与本基金的关系
****(“宝盈基金”)基金管理人、基金注册登记机构、基金****银行****公司(“中国工商基金托管人、****银行”)中国对外****公司(“中国基金管理人的股东外贸信托”)
****公司(“中铁信托”)基金管理人的股东中铁****公司(“中铁****公司盈”)
注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
6.4.10本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6.4.10.1通过关联方交易单元进行的交易
6.4.10.1.1股票交易无。
6.4.10.1.2债券交易无。
第31页共66页宝盈人工智能主题股票型证券投资基金2023年中期报告
6.4.10.1.3债券回购交易无。
6.4.10.1.4权证交易无。
6.4.10.1.5应支付关联方的佣金无。
6.4.10.2关联方报酬
6.4.10.2.1基金管理费
单位：人民币元本期上年度可比期间项目2023年1月1日至2023年62022年1月1日至2022年月30日6月30日
当期发生的基金应支付的管理费****852.****.65
其中：支付销售机构的客户维护费****086.****.96
注：支付基****公司的管理人报酬按前一日基金资产净值1.50%的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日管理人报酬＝前一日基金资产净值×1.50%÷当年天数
6.4.10.2.2基金托管费
单位：人民币元本期上年度可比期间项目2023年1月1日至2023年62022年1月1日至2022年月30日6月30日
当期发生的基金应支付的托管费955808.****.46
注：支付基****银行的托管费按前一日基金资产净值0.25%的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日托管费＝前一日基金资产净值×0.25%÷当年天数
6.4.10.2.3销售服务费
单位：人民币元本期获得销售服务费的各关联方2023年1月1日至2023年6月30日名称当期发生的基金应支付的销售服务费
宝盈人工智能股票 A 宝盈人工智能股票 C 合计
宝盈基金-13727.****.48
****银行-74938.****.24
第32页共66页宝盈人工智能主题股票型证券投资基金2023年中期报告
合计-88665.****.72上年度可比期间获得销售服务费的各关联方2022年1月1日至2022年6月30日名称当期发生的基金应支付的销售服务费
宝盈人工智能股票 A 宝盈人工智能股票 C 合计
宝盈基金-99332.****.99
****银行-66207.****.29
合计-165540.****.28
注：支付基金销售机构的销售服务费按前一日本基金 C类份额的基金资产净值 0.8%的年费率计提，逐日累计至每月月底，按****公司，****公司计算并支付给各基金销售机构。其计算公式为：
日基金销售服务费=前一日本基金 C类份额的基金资产净值×0.8%/当年天数。
6.4.10.3****银行间同业市场的债券(含回购)交易无。
6.4.10.4报告期内转融通证券出借业务发生重**联交易事项的说明
6.4.10.4.1与关联方通过约定申报方式进行的适用固定期限费率的证券出借业务的
情况无。
6.4.10.4.2与关联方通过约定申报方式进行的适用市场化期限费率的证券出借业务
的情况无。
6.4.10.5各关联方投资本基金的情况
6.4.10.5.1报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
份额单位：份本期本期项目2023年1月1日至2023年6月2023年1月1日至2023年6
30日月30日
宝盈人工智能股票 A 宝盈人工智能股票 C基金合同生效日（2018年8--月15日）持有的基金份额
报告期初持有的基金份额938927.46-
报告期间申购/买入总份额--
报告期间因拆分变动份额--
减：报告期间赎回/卖出总份--
第33页共66页宝盈人工智能主题股票型证券投资基金2023年中期报告额
报告期末持有的基金份额938927.46-报告期末持有的基金份额
0.3800%-
占基金总份额比例上年度可比期间上年度可比期间项目2022年1月1日至2022年6月2022年1月1日至2022年6
30日月30日
宝盈人工智能股票 A 宝盈人工智能股票 C基金合同生效日（2018年8--月15日）持有的基金份额
报告期初持有的基金份额938927.46-
报告期间申购/买入总份额--
报告期间因拆分变动份额--
减：报告期间赎回/卖出总份
--额
报告期末持有的基金份额938927.46-报告期末持有的基金份额
0.4000%-
占基金总份额比例
6.4.10.5.2报告期末除基金管理人之外的其它关联方投资本基金的情况
本基金本报告期末及上年度末除基金管理人之外的其它关联方未投资本基金。
6.4.10.6****银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元本期上年度可比期间
2023年1月1日至2023年6月30
关联方名称2022年1月1日至2022年6月30日日期末余额当期利息收入期末余额当期利息收入
****银行****27125.****.28
注：****银行存款由基****银行保管，按银行同业利率计息。
6.4.10.7本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况无。
6.4.10.8其它关联交易事项的说明无。
6.4.11利润分配情况无。
第34页共66页宝盈人工智能主题股票型证券投资基金2023年中期报告
6.4.12期末（2023年6月30日）本基金持有的流通受限证券
6.4.12.1因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
金额单位：人民币元
6.4.12.1.1受限证券类别：股票
数量证券证券成功流通受认购期末估期末期末估值总受限期（单备注代码名称认购日限类型价格值单价成本总额额位：股）
2023年
三联新股流
****825月156个月27.****.15-
锻造通受限日
2023年
**新股流
****863月316个月9.609.****.47-
能源通受限日
2023年
中电新股流
****873月306个月11.****.12-
港通受限日
2023年
长青新股流
****245月126个月18.****.40-
科技通受限日
2023年
登康新股流
****283月296个月20.****.05-
口腔通受限日
2023年
南矿新股流
****603月316个月15.****.99-
集团通受限日
2023年
海森新股流
****673月306个月44.****.40-
药业通受限日
2023年
广康新股流
****046月156个月42.****.22-
生化通受限日
2023年
中科新股流
****413月276个月41.****.78-
磁业通受限日
2023年
锡南新股流
****706月166个月34.****.50-
科技通受限日
2023年
国泰新股流
****033月286个月46.****.00-
环保通受限日
2023年
金杨新股流
****106月216个月57.****.77-
股份通受限日
第35页共66页宝盈人工智能主题股票型证券投资基金2023年中期报告
2023年
恒勃新股流
****256月86个月35.****.58-
股份通受限日
2023年
飞沃新股流
****326月86个月72.****.30-
科技通受限日
2023年
宏源新股流
****463月106个月50.****.26-
药业通受限日
2023年
格力新股流
****601月206个月30.****.20-
博通受限日
2023年
恒工1个月新股流
****616月2936.****.50-
精密内（含）通受限日
2023年
恒工新股流
****616月296个月36.****.20-
精密通受限日
2023年
海看新股流
****626月136个月30.****.00-
股份通受限日
2023年
科源新股流
****813月286个月44.****.10-
制药通受限日
2023年新股流
科源1-6个
****815月26通受限--25.1096-2409.60-
制药月（含）日送股
2023年
明**股流
****916月216个月38.****.55-
电气通受限日
2023年
海科新股流
****926月296个月19.****.17-
**通受限日
2023年
海科1个月新股流
****926月2919.****.59-
**内（含）通受限日
2023年
三博新股流
****934月256个月29.****.86-
脑科通受限日
2023年
美硕新股流
****956月196个月37.****.05-
科技通受限日川宁2022年新股流
****016个月5.008.****.04-
生物12月20通受限
第36页共66页宝盈人工智能主题股票型证券投资基金2023年中期报告日
2023年
真兰新股流
****032月136个月26.****.56-
仪表通受限日
2023年
朗坤新股流
****055月156个月25.****.57-
环境通受限日
2023年
美利新股流
****074月146个月32.****.82-
信通受限日
2023年
鑫宏新股流
****105月266个月67.****.87-
业通受限日
2023年
威士新股流
****156月136个月32.****.12-
顿通受限日
2023年
豪江新股流
****206月16个月13.****.04-
智能通受限日
2023年
绿通新股流
****222月276个月131.****.64-
科技通受限日
2023年新股流
绿通1-6个
****225月25通受限--53.24131-6974.44-
科技月（含）日送股
2023年
新莱新股流
****235月296个月39.****.08-
福通受限日
2023年
德尔新股流
****325月96个月14.****.06-
玛通受限日
2023年
亚华新股流
****375月166个月32.****.84-
电子通受限日
2023年
涛涛新股流
****453月106个月73.****.24-
车业通受限日
2023年
南王新股流
****556月26个月17.****.25-
科技通受限日
2023年
北方新股流
****574月116个月50.****.10-
长龙通受限日
301358**2023年6个月新股流23.****.86-
第37页共66页宝盈人工智能主题股票型证券投资基金2023年中期报告裕能2月1通受限日
2023年
荣旗新股流
****604月176个月71.****.40-
科技通受限日
2023年
凌玮新股流
****731月206个月33.****.45-
科技通受限日
2023年
致欧新股流
****766月146个月24.****.20-
科技通受限日
2023年
蜂助新股流
****825月96个月23.****.72-
手通受限日
2023年
天键新股流
****835月316个月46.****.96-
股份通受限日
2023年
未来新股流
****863月216个月29.****.62-
电器通受限日
2023年
光**股流
****874月106个月58.****.52-
同创通受限日
2023年
溯联新股流
****976月156个月53.****.40-
股份通受限日
2023年
英特新股流
****995月166个月43.****.01-
科技通受限日
2023年
华人新股流
****082月226个月16.****.05-
健康通受限日
2023年
阿莱新股流
****192月26个月24.****.50-
德通受限日
2023年
世纪新股流
****285月106个月26.****.40-
恒通通受限日
2023年
森泰新股流
****294月106个月28.****.98-
股份通受限日
2023年
泓淋新股流
****393月106个月19.****.10-
电力通受限日
第38页共66页宝盈人工智能主题股票型证券投资基金2023年中期报告
2023年
致尚新股流
****866月306个月57.****.12-
科技通受限日
2023年
致尚1个月新股流
****866月3057.****.08-
科技内（含）通受限日
2023年
豪恩1个月新股流
****886月2639.****.68-
汽电内（含）通受限日
2023年
豪恩新股流
****886月266个月39.****.36-
汽电通受限日
2023年
中信新股流
****613月306个月6.587.****.62-
金属通受限日
2023年
江盐新股流
****653月316个月10.****.00-
集团通受限日
2023年
柏诚新股流
****333月316个月11.****.64-
股份通受限日
2023年
常青新股流
****253月306个月25.****.80-
科技通受限日
2023年
中重新股流
****353月296个月17.****.92-
科技通受限日
2023年
恒尚新股流
****374月106个月15.****.51-
节能通受限日
2023年
万丰新股流
****724月286个月14.****.86-
股份通受限日
2023年
中船新股流
****464月136个月36.****.84-
特气通受限日
2023年
晶合新股流
****494月246个月19.****.06-
集成通受限日
2023年
西高新股流
****346月96个月14.****.48-
院通受限日颀中2023年新股流
****526个月12.****.40-
科技4月11通受限
第39页共66页宝盈人工智能主题股票型证券投资基金2023年中期报告日
2023年
中科新股流
****615月126个月23.****.46-
飞测通受限日
2023年
时创新股流
****296月206个月19.****.38-
能源通受限日
2023年
华曙新股流
****334月76个月26.****.00-
高科通受限日
2023年
美芯新股流
****585月156个月75.****.96-
晟通受限日
2023年
中芯新股流
****694月286个月5.695.****.25-
集成通受限日
2023年
阿特新股流
****726月26个月11.****.28-
斯通受限日
2023年
友车新股流
****795月46个月33.****.68-
科技通受限日
2023年
南芯新股流
****843月286个月39.****.59-
科技通受限日
2023年
索辰新股流
****074月106个月245.****.85-
科技通受限日
2023年新股流
索辰1-6个
****076月20通受限--122.1165-7937.15-
科技月（含）日送股
2023年
航天新股流
****235月266个月21.****.20-
环宇通受限日
2023年
日联新股流
****313月246个月152.****.87-
科技通受限日
2023年
华海新股流
****353月286个月35.****.03-
诚科通受限日
2023年
国科新股流
****436月146个月43.****.50-
军工通受限日
688562航天2023年6个月新股流12.****.06-
第40页共66页宝盈人工智能主题股票型证券投资基金2023年中期报告软件5月15通受限日
2023年
天玛新股流
****705月296个月30.****.50-
智控通受限日
2023年
安杰新股流
****815月126个月125.****.89-
思通受限日
2023年
芯动新股流
****826月216个月26.****.64-
联科通受限日
2023年
新相新股流
****935月256个月11.****.81-
微通受限日
2023年
天承1个月新股流
****036月3055.****.00-
科技内（含）通受限日
2023年
天承新股流
****036月306个月55.****.00-
科技通受限日
2023年
安凯新股流
****206月156个月10.****.44-
微通受限日
2023年
双元新股流
****235月316个月125.****.62-
科技通受限日
2023年
华丰新股流
****296月166个月9.2618.****.72-
科技通受限日
2023年
莱斯新股流
****316月196个月25.****.32-
信息通受限日
注：1.根据中国证监会《关于修改的决定》、《关于修改的决定》以及《关于修改的决定》，本基金所认购的2020年2月14日(含)后发行完毕的非公开发行股份，自发行结束之日起6个月内不得转让。此外，本基金减持上述非公开发行股份不适用《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》及《**/****交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》的有关规定。
2.基金还可作为特定投资者，认购首****公司股东公开发售股份，所认购的
股份自发行结束之日起12个月内不得转让。
第41页共66页宝盈人工智能主题股票型证券投资基金2023年中期报告3.根据《****交易所科创板****委员会促进科创板初期企业平稳发行行业倡导建议》，本基金获配的科创板股票如经抽签方式确定需要锁定的，锁定期限为自发行人股票上市之日起6个月。根据《****交易所****公司股东以向特定机构投资者询价转让和配售方式减持股份实施细则》，基金通过询价转让受让的股份，在受让后6个月内不得转让。
4.根据《****交易所创业板首次公开发行证券发行与承销业务实施细则》，发行人和主
承销商可以采用摇号限售方式或比例限售方式，安排基金通过网下发行获配的部分创业板股票设置不低于6个月的限售期。
5.基金可使用以基金名义开设的股票账户，选择网上或者网下一种方式进行新股申购。其
中基金参与网下申购获得的新股或作为战略投资者参与配售获得的新股，在新股上市后的约定期限内不能自由转让；基金参与网上申购获配的新股，从新股获配日至新股上市日之间不能自由转让。
6.4.12.2期末持有的暂时停牌等流通受限股票无。
6.4.12.3期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.12.3.1银行间市场债券正回购无。
6.4.12.3.2交易所市场债券正回购无。
6.4.12.4期末参与转融通证券出借业务的证券无。
6.4.13金融工具风险及管理
6.4.13.1风险管理政策和组织架构
本基金为股票型基金，其预期收益及预期风险水平高于混合型基金、债券型基金及货币市场基金，属于中高收益/风险特征的基金。本基金的主要投资对象是基本面良好、投****公司股票(包括存托凭证及港股通标的股票)、以及债券、权证和其它中国证监会允许基金投资的金融工具。本基金在日常经营活动中面临的与这些金融工具相关的风险主要包括信用风险、流动性风险及市场风险。本基金的基金管理人从事风险管理的主要目标是争取将以上风险控制在限定的范围之内，使本基金在风险和收益之间取得最佳的平衡以实现“风险和收益相匹配”的风险收益目标。
本基金的基金管理人在董事****委员会，负责制定风险管理的宏观政策，审议
第42页共66页宝盈人工智能主题股票型证券投资基金2023年中期报告
通过风险控制的总体措施等；在管****管理委员会，****公司日常经营过程中风险防范和控制措施；在业务操作层面风险管理职责主要由监察稽核部负责，协调并与各部门**完成运作风险管理以及进行投资风险分析与绩效评估，督察长负责组织指导监察稽核工作。
本基金的基金管理人对于金融工具的风险管理方法主要是通过定性分析和定量分析的方法去
估测各种风险产生的可能损失。从定性分析的角度出发，判断风险损失的严重程度和出现同类风险损失的频度。而从定量分析的角度出发，根据本基金的投资目标，结合基金资产所运用金融工具特征通过特定的风险量化指标、模型，日常的量化报告，确定风险损失的限度和相应置信程度，及时可靠地对各种风险进行监督、检查和评估，并通过相应决策，将风险控制在可承受的范围内。
6.4.13.2信用风险
信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任，或者基金所投资证券之发行人出现违约、拒绝支付到期本息等情况，导致基金资产损失和收益变化的风险。
本基金的基金管理人在交易前对交易对手的资信状况进行了充分的评估。****银行存款存放在本基金****银行，****银行存款相关的信用风险不重大。****交易所进行的交易均以中国证券****公司为交易对手完成证券交收和款项清算，违约风险可能性很小；在银行间同业市场进行交易前均对交易对手进行信用评估并对证券交割方式进行限制以控制相应的信用风险。
本基金的基金管理人建立了信用风险管理流程，通过对投资品种信用等级评估来控制证券发行人的信用风险，且通过分散化投资以分散信用风险。
6.4.13.2.1按短期信用评级列示的债券投资无。
6.4.13.2.2按短期信用评级列示的资产支持证券投资无。
6.4.13.2.3按短期信用评级列示的同业存单投资无。
6.4.13.2.4按长期信用评级列示的债券投资无。
6.4.13.2.5按长期信用评级列示的资产支持证券投资无。
6.4.13.2.6按长期信用评级列示的同业存单投资无。
第43页共66页宝盈人工智能主题股票型证券投资基金2023年中期报告
6.4.13.3流动性风险
流动性风险是指基金在履行与金融负债有关的义务时遇到资金短缺的风险。本基金的流动性风险一方面来自于基金份额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额，另一方面来自于投资品种所处的交易市场不活跃而带来的变现困难或因投资集中而无法在市场出现剧烈波动的情况下以合理的价格变现。
针对兑付赎回资金的流动性风险，本基金的基金管理人每日对本基金的申购赎回情况进行严密监控并预测流动性需求，保持基金投资组合中的可用现金头寸与之相匹配。本基金的基金管理人在基金合同中设计了巨额赎回条款，约定在非常情况下赎回申请的处理方式，控制因开放申购赎回模式带来的流动性风险，有效保障基金持有人利益。
6.4.13.3.1金融资产和金融负债的到期期限分析无。
6.4.13.3.2报告期内本基金组合资产的流动性风险分析
本基金的基金管理人在基金运作过程中严格按照《公开募集证券投资基金运作管理办法》及
《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》等法规的要求对本基金组合资产的流动性
风险进行管理，****管理部门对本基金的组合持仓集中度指标、流通受限制的投资品种比例以及组合在短时间内变现能力的综合指标等流动性指标进行持续的监测和分析。
****公司发行的证券市值不超过基金资产净值的10%，且本基金与由本基金的基金管理人管理的其它****公司发行的证券不得超过该证券的10%。本基金与由本基金的基金管理人管理的其它开放式基金****公司发行的可流通股票不得超过该上
市公司可流通股票的15%，本基金与由本基金的基金管理人管理的全部投资****公司发行的可流通股票，****公司可流通股票的30%(完全按照有关指数构成比例进行证券投资的开放式基金及中国证监会认定的特殊投资组合不受上述比例限制)。
本基金可通过卖出回购金融资产方式借入短期资金应对流动性需求，其上限一般不超过基金持有的债券投资的公允价值。本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的15%。
本基金的基金管理人每日对基金组合资产中7个工作日可变现资产的可变现价值进行审慎评
估与测算，确保每日确认的净赎回申请不得超过7个工作日可变现资产的可变现价值。
同时，本基金的基金管理人通过合理分散逆回购交易的到期日与交易对手的集中度；按照穿透原则对交易对手的财务状况、偿付能力及杠杆水平等进行必要的尽职调查与严格的准入管理，以及对不同的交易对手实施交易额度管理并进行动态调整等措施严格管理本基金从事逆回购交易
第44页共66页宝盈人工智能主题股票型证券投资基金2023年中期报告
的流动性风险和交易对手风险。此外，本基金的基金管理人建立了逆回购交易质押品管理制度：
根据质押品的资质确定质押率水平；持续监测质押品的风险状况与价值变动以确保质押品按公允价值计算足额；并在与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其它主体为交易对手开展逆回购交易时，可接受质押品的资质要求与基金合同约定的投资范围保持一致。
6.4.13.4市场风险
市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格因素的变动
而发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其它价格风险。
6.4.13.4.1利率风险
利率风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。利率敏感性金融工具均面临由于市场利率上升而导致公允价值下降的风险，其中浮动利率类金融工具还面临每个付息期间结束根据市场利率重新定价时对于未来现金流影响的风险。
本基金的基金管理人定期对本基金面临的利率敏感性缺口进行监控，并通过调整投资组合的久期等方法对上述利率风险进行管理。
本基金持有及承担的大部分金融资产和金融负债不计息，因此本基金的收入及经营活动的现金流量在很大程度上独立于市场利率变化。本基金持有的利率****银行存款、结算备付金和存出保证金等。
6.4.13.4.1.1利率风险敞口
单位：人民币元本期末
1年以内1-5年5年以上不计息合计
2023年6月30日
资产
银行存款****27125.58---****27125.58
存出保证金182088.68---182088.68
交易性金融资产---****98989.****.62
应收申购款---351757.****.65
资产总计****09214.26--****50747.****.53负债
应付赎回款---****700.****.96
应付管理人报酬---****968.****.69
应付托管费---170328.****.12
应付清算款---****751.****.94
应付销售服务费---161422.****.78
其它负债---508008.****.81
负债总计---****8181.****.30
利率敏感度缺口****09214.26--****72565.****.23
上年度末1年以内1-5年5年以上不计息合计
第45页共66页宝盈人工智能主题股票型证券投资基金2023年中期报告
2022年12月31日
资产
银行存款****9583.39---****9583.39
结算备付金****254.97---****254.97
存出保证金200947.46---200947.46
交易性金融资产---****24716.****.90
应收申购款---446348.****.11
资产总计****0785.82--****71065.****.83负债
应付赎回款---865646.****.68
应付管理人报酬---964387.****.56
应付托管费---160731.****.25
应付清算款---31.****.10
应付销售服务费---160252.****.18
其它负债---924233.****.94
负债总计---****282.****.71
利率敏感度缺口****0785.82--****95782.****.12
注：表中所示为本基金资产及负债的账面价值，并按照合约规定的利率重新定价日或到期日孰早者予以分类。
6.4.13.4.1.2利率风险的敏感性分析
于2023年6月30日，本基金未持有交易性债券投资(2022年12月31日：同)，因此市场利率的变动对于本基金净资产无重大影响(2022年12月31日：同)。
6.4.13.4.2外汇风险
外汇风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。本基金持有不以记账本位币计价的资产，因此存在相应的外汇风险。本基金管理人每日对本基金的外汇头寸进行监控。
6.4.13.4.2.1外汇风险敞口
单位：人民币元本期末
2023年6月30日
项目美元港币其它币种折合人民合计折合人民币元折合人民币元币元以外币计价的资产交易性金融资
-****2340.35-****2340.35产
资产合计-****2340.35-****2340.35
第46页共66页宝盈人工智能主题股票型证券投资基金2023年中期报告以外币计价的负债
负债合计----资产负债表外
汇风险敞口净-****2340.35-****2340.35额上年度末
2022年12月31日
项目美元港币其它币种折合人民合计折合人民币元折合人民币元币元以外币计价的资产交易性金融资
-****00353.50-****00353.50产
资产合计-****00353.50-****00353.50以外币计价的负债
负债合计----资产负债表外
汇风险敞口净-****00353.50-****00353.50额
6.4.13.4.2.2外汇风险的敏感性分析
假设除汇率以外的其它市场变量保持不变对资产负债表日基金资产净值的
影响金额（单位：人民币元）相关风险变量的变动上年度末（2022年12月31本期末（2023年6月30日）
日）
1.所有外币相对人
****617.****.68
民币升值5%分析
2.所有外币相对人
-****617.02-****017.68
民币贬值5%
6.4.13.4.3其它价格风险
其它价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇汇率以外的市场价格因素变动而发生波动的风险。本基****交易所****银行间同业市场交易的股票和债券，所面临的其它价格风险来源于单个证券发行主体自身经营情况或特殊事项的影响，也可能来源于证券市场整体波动的影响。
第47页共66页宝盈人工智能主题股票型证券投资基金2023年中期报告
本基金的基金管理人在构建和管理投资组合的过程中，结合对宏观经济形势与资本市场环境的深入剖析，自上而下地实施积极的大类资产配置策略，并在基金合同约定的投资比例范围内制定并适时调整国内 A 股和**(港股通标的股票)两地股票配置比例；通过对单个证券的定性分析
及定量分析，选择符合基金合同约定范围的投资品种进行投资。本基金的基金管理人定期结合宏观及微观环境的变化，对投资策略、资产配置、投资组合进行修正，来主动应对可能发生的市场价格风险。本基金通过投资组合的分散化降低其它价格风险。
本基金投资组合中，股票(包括国内依法发行上市的股票、存托凭证及港股通标的股票)投资占基金资产的比例为80%-95%，其中对港股通标的股票的投资比例不超过股票资产的50%，投资于人工****公司股票的比例不低于非现金基金资产的80%；现金或者到期日在一年以
内的政府债券不低于基金资产净值的5%，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；权证投资比例不得超过基金资产净值的3%。此外，本基金的基金管理人每日对本基金所持有的证券价格实施监控，定期运用多种定量方法对基金进行风险度量，及时可靠地对风险进行跟踪和控制。
6.4.13.4.3.1其它价格风险敞口
金额单位：人民币元本期末上年度末
2023年6月30日2022年12月31日
项目占基金资产净值占基金资产净值公允价值公允价值比例（%）比例（%）交易性金融资
****98989.****.92
产－股票投资交易性金融资
----
产－基金投资交易性金融资
产－贵金属投----资衍生金融资产
----
－权证投资
其它----
合计****98989.****.92
6.4.13.4.3.2其它价格风险的敏感性分析
假设除中证人工智能主题指数收益率以外的其它市场变量保持不变对资产负债表日基金资产净值的相关风险变量的变
影响金额（单位：人民币元）
动本期末（2023年6月30日）上年度末（2022年12月
第48页共66页宝盈人工智能主题股票型证券投资基金2023年中期报告
31日）
1.中证人工智能
主题指数收益率上****9994.****.37
升5%分析
2.中证人工智能
主题指数收益率下-****9994.07-****1065.37
降5%
6.4.14公允价值
6.4.14.1金融工具公允价值计量的方法
公允价值计量结果所属的层次，由对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值所属的最低层次决定：
第一层次：相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。
第二层次：除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。
第三层次：相关资产或负债的不可观察输入值。
6.4.14.2持续的以公允价值计量的金融工具
6.4.14.2.1各层次金融工具的公允价值
单位：人民币元本期末上年度末公允价值计量结果所属的层次
2023年6月30日2022年12月31日
第一层次****15785.****.48
第二层次647795.70-
第三层次****408.****.42
合计****98989.****.90
6.4.14.2.2公允价值所属层次间的重大变动
本基金以导致各层次之间转换的事项发生日为确认各层次之间转换的时点。
****交易所上市的证券，若出现重大事项停牌、交易不活跃(包括涨跌停时的交易不活跃)、或属于非公开发行等情况，本基金不会于停牌日至交易恢复活跃日期间、交易不活跃期间及限售期间将相关证券的公允价值列入第一层次；并根据估值调整中采用的不可观察输入
值对于公允价值的影响程度，确定相关证券的公允价值应属第二层次还是第三层次。
第49页共66页宝盈人工智能主题股票型证券投资基金2023年中期报告
6.4.14.3非持续的以公允价值计量的金融工具的说明
于2023年6月30日，本基金未持有非持续的以公允价值计量的金融资产(2022年12月
31日：同)。
6.4.14.4不以公允价值计量的金融工具的相关说明
不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其它金融负债，其账面价值与公允价值相差很小。
6.4.15有助于理解和分析会计报表需要说明的其它事项无。
§7投资组合报告
7.1期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号项目金额占基金总资产的比例（%）
1权益投资****98989.****.23
其中：股票****98989.****.23
2基金投资--
3固定收益投资--
其中：债券--
资产支持证券--
4贵金属投资--
5金融衍生品投资--
6买入返售金融资产--
其中：买断式回购的买入返售金融资
--产
7银行存款和结算备付金合计****27125.****.71
8其它各项资产533846.****.06
9合计****59961.****.00
注：权益投**通过港股通交易机制投资的港股公允价值为****2340.35元，占基金资产净值比例8.44%。
7.2报告期末按行业分类的股票投资组合
7.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合
金额单位：人民币元
代码行业类别公允价值（元）占基金资产净值比例（%）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 43902.03 0.01
C 制造业 ****91522.00 48.58
D 电力、热力、燃气及水生产和供 44842.03 0.01
第50页共66页宝盈人工智能主题股票型证券投资基金2023年中期报告应业
E 建筑业 34642.78 0.00
F 批发和零售业 290700.19 0.03
G 交通运输、仓储和邮政业 13196.70 0.00
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务
业****76061.****.76
J 金融业 ****2208.00 1.46
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 25015.97 0.00
M 科学研究和技术服务业 254940.02 0.03
N 水利、环境和公共设施管理业 311219.65 0.04
O 居民服务、修理和其它服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 339147.23 0.04
R 文化、体育和娱** 9251.00 0.00
S 综合 - -
合计****06649.****.97
7.2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
行业类别公允价值（人民币）占基金资产净值比例（%）
原材料--
非周期性消费品--
周期性消费品--
能源--
金融--
医疗--
工业--
信息科技--
电信服务****2340.****.44
公用事业--
房地产--
合计****2340.****.44
注：以上分类采用全球行业分类标准 GICS。
7.3期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细
金额单位：人民币元
序号股票代码股票名称数量（股）公允价值（元）占基金资产净值比例（%）
****689拓普集团931********278.****.95
200700腾讯控股231********340.****.44
****111**办公142********684.****.99
****409富创精密565********368.****.34
****750**时代268********818.****.32
第51页共66页宝盈人工智能主题股票型证券投资基金2023年中期报告
****230科大讯飞770********588.****.23
****050三花智控149********7376.****.40
****728中国电信764********9070.****.12
****920德赛西威245********978.****.55
****2555三七互娱956********208.****.97
****0496中科创达341********942.****.92
****8981中芯国际642********033.****.87
****2156通富微电103********7720.****.78
****0884狄耐克163********0577.****.58
****0604长川科技408********418.****.31
****0628亿联网络475********500.****.99
****0059**财富86424****72208.****.46
****1095广立微951****63321.****.94
****8252天德钰171****484097.****.41
****8249晶合集成480****1927.****.11
****8361中科飞测****598497.****.07
****8472阿特斯295****8855.****.06
****8469中芯集成902****9359.****.06
****8531日联科技****399063.****.05
****8484南芯科技****337660.****.04
****8147微导纳米****332144.****.04
****8146中船特气****320759.****.04
****1291明阳电气****319335.****.04
****8582芯动联科****299402.****.04
****8352颀中科技221****5232.****.04
****1246宏源药业****283212.****.03
****1310鑫宏业****280239.****.03
****1293三博脑科****278316.****.03
****1486致尚科技****277921.****.03
****8507索辰科技****259294.****.03
****8362甬矽电子****258962.****.03
****1307美利信****230766.****.03
****8543国科军工****228607.****.03
****8570天玛智控****225086.****.03
****1322绿通科技****218181.****.03
****8458美芯晟****210955.****.03
****8581安杰思****198809.****.02
****8562航天软件****195390.****.02
****1262海看股份****190389.****.02
****1383天键股份****183366.****.02
****1399英特科技****171714.****.02
****1439泓淋电力****168338.****.02
****8623双元科技****162256.****.02
第52页共66页宝盈人工智能主题股票型证券投资基金2023年中期报告
****8593新相微****161565.****.02
****8629华丰科技****160957.****.02
****1332德尔玛112****9576.****.02
****8334西高院****157912.****.02
****1305朗坤环境****155710.****.02
****1320豪江智能****155624.****.02
****1382蜂助手****155284.****.02
****1397溯联股份****152606.****.02
****1408华人健康****152129.****.02
****1387光**创****150224.****.02
****1210金杨股份****143168.****.02
****8433华曙高科****140769.****.02
****1360荣旗科技****138170.****.02
****8620安凯微101****5209.****.02
****1315威士顿****132828.****.02
****1345涛涛车业****126242.****.02
****8523航天环宇****125405.****.01
****1141中科磁业****119750.****.01
****1225恒勃股份****118422.****.01
****1292海科******116421.****.01
****1429森泰股份****112367.****.01
****8631莱斯信息****108400.****.01
****1488豪恩汽电****104144.****.01
****8479友车科技****103760.****.01
****1355南王科技****99516.****.01
****1232飞沃科技****99339.****.01
****1376致欧科技****98850.****.01
****8429时创能源****98752.****.01
****1357北方长龙****98250.****.01
****1323新莱福****97593.****.01
****8535华海诚科****96642.****.01
****1386未来电器****94554.****.01
****1170锡南科技****92283.****.01
****1281科源制药****88390.****.01
****1295美硕科技****81770.****.01
****1428世纪恒通****80343.****.01
****1203国泰环保****79964.****.01
****1337亚华电子****78804.****.01
****0804广康生化****77134.****.01
****8603天承科技****76505.****.01
****1261恒工精密****72803.****.01
****1165锐捷网络****9559.****.01
****1328登康口腔****46323.****.01
第53页共66页宝盈人工智能主题股票型证券投资基金2023年中期报告
****1358**裕能****1774.****.00
****1267华厦眼科****9556.****.00
****1260格力博****38753.****.00
****1282三联锻造****37026.****.00
****1286**能源****35447.****.00
****1330熵基科技****2273.****.00
****1301川宁生物****32023.****.00
****1109军信股份****30345.****.00
****01360南矿集团****30163.****.00
****01216万凯新材****27938.****.00
****03137恒尚节能****26502.****.00
****01150中一科技****6255.****.00
****01102兆讯传媒****5015.****.00
****01327华宝新能****4919.****.00
****01337**黄金****4557.****.00
****01311昆船智能****4527.****.00
****01324长青科技****23764.****.00
****01303真兰仪表****23614.****.00
****01368丰立智能****3317.****.00
****01389隆扬电子****23070.****.00
****01339通行宝****2943.****.00
****01297富乐德****22847.****.00
****01171易点天下****1768.****.00
****01314亿道信息****1478.****.00
****01103何氏眼科****1273.****.00
****03172万丰股份****21138.****.00
****01287中电港****0095.****.00
****01061中信金属****19624.****.00
****01363美好医疗****9575.****.00
****01121宝地矿业****19344.****.00
****01219腾远钴业****8156.****.00
****01377鼎泰高科****7710.****.00
****01296新巨丰****17588.****.00
****01230泓博医药****6927.****.00
****01127天源环保****16529.****.00
****01139元道通信****6351.****.00
****01328维峰电子****6341.****.00
****01256华融化学****16222.****.00
****01248杰创智能****5767.****.00
****01115建科股份****5659.****.00
****01396宏景科技****5508.****.00
****01280珠城科技****4983.****.00
****01121紫建电子****4685.****.00
第54页共66页宝盈人工智能主题股票型证券投资基金2023年中期报告
****01361众智科技****4574.****.00
****01419阿莱德****4470.****.00
****03190亚通精工****4382.****.00
****01335**宠物****4017.****.00
****01338凯格精机****4004.****.00
****01132满坤科技****3754.****.00
****03162海通发展****3196.****.00
****03153**建科****3135.****.00
****01282金禄电子****3046.****.00
****01277新天地****2857.****.00
****01365矩阵股份****2740.****.00
****01379**电子****2540.****.00
****01151冠龙节能****2422.****.00
****01258富士莱****1599.****.00
****01229魅视科技****1555.****.00
****01137哈焊华通****1508.****.00
****01270汉仪股份****1468.****.00
****01278一彬科技****1247.****.00
****03135中重科技****1234.****.00
****03073彩蝶实业****1055.****.00
****01148嘉戎技术****1032.****.00
****01333光华股份****0705.****.00
****01290东星医疗****0576.****.00
****01313凡拓数创****0455.****.00
****01298东利机械****0416.****.00
****01260坤泰股份****0401.****.00
****01318维海德****0366.****.00
****01065江盐集团****0360.****.00
****01110青木股份****0186.****.00
****01181标榜股份****0050.****.00
****01125腾亚精工****993.****.00
****01366播恩集团****945.****.00
****01306西测测试****906.****.00
****01220亚香股份****721.****.00
****01300三柏硕****690.****.00
****01398星源卓镁****562.****.00
****01265华新环保****516.****.00
****01299美能能源****394.****.00
****01176逸豪新材****345.****.00
****01135瑞德智能****267.****.00
****01231荣信文化****251.****.00
****01230劲旅环境****191.****.00
****01368通达创智****922.****.00
第55页共66页宝盈人工智能主题股票型证券投资基金2023年中期报告
****01373凌玮科技****822.****.00
****01238**正特****800.****.00
****01279金道科技****791.****.00
****03151邦基科技****741.****.00
****01163宏德股份****739.****.00
****01256炜冈科技****721.****.00
****03065**联盛****656.****.00
****01326捷邦科技****632.****.00
****01259艾布鲁****446.****.00
****01231农心科技****445.****.00
****01359东南电子****357.****.00
****01283聚胶股份****337.****.00
****03182嘉华股份****255.****.00
****01316慧博云通****203.****.00
****01285鸿日达****186.****.00
****01133柏诚股份****140.****.00
****01161唯万密封****996.****.00
****01388欣灵电气****840.****.00
****01288清研环境****801.****.00
****01237**科技****749.****.00
****01319唯特偶****882.****.00
****01233盛帮股份****836.****.00
****01198喜悦智行****724.****.00
****01130西点药业****512.****.00
****01201诚达药业****303.****.00
****01309万得凯****279.****.00
****01228实朴检测****811.****.00
****03125常青科技****924.****.00
****01158德石股份****098.****.00
****01116益客食品****725.****.00
****01367海森药业552171.****.00
7.4报告期内股票投资组合的重大变动
7.4.1累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
金额单位：人民币元股票代
序号股票名称本期累计买入金额占期初基金资产净值比例(%)码
****409富创精密****4988.****.85
****111**办公****0477.****.00
****555三七互娱****0881.****.43
****728中国电信****6938.****.37
****230科大讯飞****2219.****.30
600839中教控股****5161.****.96
****050中国联通****1203.****.20
第56页共66页宝盈人工智能主题股票型证券投资基金2023年中期报告
****981中芯国际****3063.****.85
9 03690 美团-W ****7835.31 4.75
10 01024 快手-W ****7478.93 3.94
****2156通富微电****3580.****.60
****772阅文集团****5613.****.54
****0884狄耐克****5225.****.33
****0628亿联网络****2238.****.19
****0604长川科技****7786.****.12
****0634彩讯股份****2130.****.12
****700腾讯控股****7942.****.99
****1689拓普集团****3304.****.63
****0624万兴科技****2351.****.63
****0059**财富****5369.****.22
****0299富春股份****9717.****.20
****0496中科创达****3801.****.16
****2384**精密****6285.****.10
****2261拓维信息****1292.****.08
****8008澜起科技****4892.****.07
****357美图公司****7119.****.05
注：1、买入包括基金二级市场上主动的买入、新股、配股、债转股、换股及行权等获得的股票。
2、买入金额按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.4.2累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
金额单位：人民币元股票代
序号股票名称本期累计卖出金额占期初基金资产净值比例(%)码
1 03690 美团-W ****6512.13 10.85
****604长川科技****4572.****.60
****008澜起科技****0936.****.18
****050中国联通****7145.****.48
****014亿纬锂能****2795.****.42
****371北方华创****2002.****.10
****472双环传动****4380.****.78
800839中教控股****7621.****.77
****475立讯精密****5690.****.31
****2121科陆电子****9967.****.74
****772阅文集团****0381.****.74
12 01024 快手-W ****4804.21 3.46
****8498源杰科技****5573.****.24
****2555三七互娱****4152.****.16
****0634彩讯股份****3564.****.81
****2729好利科技****3923.****.66
****0624万兴科技****0877.****.64
第57页共66页宝盈人工智能主题股票型证券投资基金2023年中期报告
****0299富春股份****8489.****.57
****3290斯达半导****9111.****.34
****8661和林微纳****9854.****.22
****8521芯原股份****3038.****.13
****2261拓维信息****4016.****.13
****0174元力股份****7340.****.07
注：1、卖出主要指二级市场上主动的卖出、换股、要约收购、发行人回购及行权等减少的股票。
2、卖出金额按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.4.3买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位:人民币元
买入股票成本（成交）总额****48743.29
卖出股票收入（成交）总额****31439.97
注：买入股票成本（成交）总额、卖出股票收入（成交）总额，均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.5期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
7.6期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
7.7期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
7.9期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
7.10本基金投资股指期货的投资政策
本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，在风险可控的前提下，本着谨慎原则，参与股指期货的投资，以管理投资组合的系统性风险，改善组合的风险收益特性。
若未来法律法规或监管部门有新规定的，本基金可相应调整和更新相关投资策略。
7.11报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
7.11.1本期国债期货投资政策
本基金尚未在基金合同中明确国债期货的投资策略、比例限制、信息披露等，本基金暂不参与国债期货交易。
第58页共66页宝盈人工智能主题股票型证券投资基金2023年中期报告
7.11.2本期国债期货投资评价
本基金本报告期未投资国债期货。
7.12投资组合报告附注
7.12.1基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或
在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形本基金投资的前十名证券的发行主体在本报告期内除三七互娱的发行主体外没有被监管部门
立案调查，在本报告编制日前一年内未受到公开谴责、处罚。
****集团****公司于2023年6月27日分别****管理委员会下发的《****委员会立案告知书》（编号：****、证监立案字037****0062号、证监立案字037****0063号）。因涉嫌信息披露违法违规，根据《中华人民**国证券法》《中华人民**国行政处罚法》等法律法规，证监会决定对****集团****公司立案。
我们认为立案调查暂未对三七互娱正常经营产生影响，****公司长期投资价值，基金管理人未来会持续关注此类事件的发展趋势。
7.12.2基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库
本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
7.12.3期末其它各项资产构成
单位：人民币元序号名称金额
1存出保证金182088.68
2应收清算款-
3应收股利-
4应收利息-
5应收申购款351757.65
6其它应收款-
7待摊费用-
8其它-
9合计533846.33
7.12.4期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
7.12.5期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。
7.12.6投资组合报告附注的其它文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项与合计项之间可能存在尾差。
第59页共66页宝盈人工智能主题股票型证券投资基金2023年中期报告
§8基金份额持有人信息
8.1期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份持有人结构机构投资者个人投资者持有人户均持有的基份额级别户数占总金份额占总份
（户）份额持有份额额比例持有份额比例
（%）
（%）宝盈人工
智能股票****77880.****.26
A宝盈人工
智能股票****33275.****.99
C
合计****05596.****.57
注：1、本基金采用分级模式核算，机构/个人投资者持有基金份额占总份额比例的计算中分母采用各自级别的基金份额来计算。
2、户均持有的基金份额合计数=期末基金份额总额/期末持有人户数合计。
8.2期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目份额级别持有份额总数（份）占基金总份额比例（%）
基金管理 宝盈人工智能股票 A 114407.51 0.0459人所有从
业人员持 宝盈人工智能股票 C 9086.32 0.0089有本基金
合计123493.****.0352
注：分级基金管理人的从业人员持有基金占基金总份额比例的计算中，对下属分级基金，比例的分母采用各自级别的份额，对合计数，比例的分母采用下属分级基金份额的合计数（即期末基金份额总额）。
8.3期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况
项目份额级别持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、基宝盈人工智能股票 A 0~10金投资和研究部门负责
人持有本开放式基金 宝盈人工智能股票 C 0
合计0~10
本基金基金经理持有本 宝盈人工智能股票 A 0
开放式基金 宝盈人工智能股票 C 0
第60页共66页宝盈人工智能主题股票型证券投资基金2023年中期报告合计0
§9开放式基金份额变动
单位：份
项目 宝盈人工智能股票 A 宝盈人工智能股票 C基金合同生效日
（2018年8月15日）****2292.****.23基金份额总额本报告期期初基金份
****23628.****.00
额总额本报告期基金总申购
****9008.****.12
份额
减：本报告期基金总
****5883.****.05
赎回份额本报告期基金拆分变
--动份额本报告期期末基金份
****66753.****.07
额总额
§10重大事件揭示
10.1****人大会决议
报告期****人大会决议。
10.2基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
1、报告期内，本基金管理人重大人事变动情况如下：
****股东****公司、中国对外****公司以股
东直接作出决定的方式通过****独立董事变更事项，同意王汀汀辞去****独立董事职务，何茵担任****独立董事职务。
2、报告期内，本基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。
10.3涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
报告期内未发生涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。
10.4基金投资策略的改变
报告期内，本基金管理人的基金投资策略遵循本基金《基金合同》中规定的投资策略，未发生显著改变。
第61页共66页宝盈人工智能主题股票型证券投资基金2023年中期报告
10.5为基金****事务所情况
报告期内****事务所情况。
10.6管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
10.6.1管理人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期内，基金管理人及其高级管理人员未受监管部门稽查或处罚。
10.6.2托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期内，基金托管人及其高级管理人员未受监管部门稽查或处罚。
10.7****公司交易单元的有关情况
10.7.1****公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元股票交易应支付该券商的佣金交易单元占当期股票成占当期佣金券商名称备注数量成交金额交总额的比例佣金总量的比例
(%)(%)
****94970.
**证券143.****.32-
90
国泰君安****72635.
119.****.68-
证券01
****61220.
**证券113.****.92-
30
****46287.
海通证券210.****.41-
38
****57483.
中泰证券38.****.85-
69
****4104.7
浙商证券12.****.50-
4
****2254.0
粤开证券10.****.81-
0
广发证券****4067.****.50-
长城证券1-----
川财证券1-----**财富
2-----
证券东亚前海
1-----
证券
**证券1-----
光大证券1-----
国信证券1-----
**证券2-----
第62页共66页宝盈人工智能主题股票型证券投资基金2023年中期报告
华创证券1-----
华金证券2-----
**证券1-----
世纪证券1-----
中信证券1-----
注：1、本基金管理人选择使用基金专用交易单元的选择标准和程序：
（1）经营行为规范，财务状况良好，内控制度健全，在业内有良好的信誉。
（2）具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件，交易设施符合代理本基金进行证券交易的需要。
（3）具有较强的全方位金融服务能力和水平，包括但不限于：有较好的研究能力和行业分析能力，能及时、****公司提供高质量的信息服务；****公司投资业务的开展，投资信息的交流以及其它方面业务的开展提供良好的服务和支持。
（4）本基金管理人根据以上标准进行评估后确定证券经营机构的选择，并与被选择的券商签订证券交易单元租用协议。
2、本基金本报告期交易单元变更情况：
（1）本报告期内新租粤开证券**交易单元一个。新租**证券**交易单元一个。
（2）本报告期内退租华福证券**、**交易单元各一个。
10.7.2****公司交易单元进行其它证券投资的情况
金额单位：人民币元债券交易债券回购交易权证交易占当期债占当期权券商名占当期债券券证称成交金额成交金额回购成交总成交金额成交总额成交总额
额的比例(%)
的比例(%)的比例(%)**证
------券国泰君
------安证券**证
------券海通证
------券中泰证
------券浙商证
------券
粤开证------
第63页共66页宝盈人工智能主题股票型证券投资基金2023年中期报告券广发证
------券长城证
------券川财证
------券**财
------富证券东亚前
------海证券**证
------券光大证
------券国信证
------券**证
------券华创证
------券华金证
------券**证
------券世纪证
------券中信证
------券
10.8其它重大事件
序号公告事项法定披露方式法定披露日期本基金管理人网站中宝盈人工智能主题股票型证券投资基
1国证券会基金电子披露2023-04-21
金2023年第1季度报告网站****旗下59只基**证券报证券日报
22023-04-21
金2023年第1季度报告提示性公告证券时报中国证券报**证券报证券日报****关于新增中欧证券时报中国证券报
3财富为旗下基金代销机构及参与相关本基金管理人网站中2023-04-21
费率优惠活动的公告国证券会基金电子披露网站宝盈人工智能主题股票型证券投资基本基金管理人网站中
42023-04-19
金更新招募说明书国证券会基金电子披露
第64页共66页宝盈人工智能主题股票型证券投资基金2023年中期报告网站宝盈人工智能主题股票型证券投资基本基金管理人网站中
5 金（宝盈人工智能股票 A份额）基金 国证券会基金电子披露 2023-04-19
产品资料概要（更新）网站宝盈人工智能主题股票型证券投资基本基金管理人网站中
6 金（宝盈人工智能股票 C份额）基金 国证券会基金电子披露 2023-04-19
产品资料概要（更新）网站证券日报本基金管理宝盈人工智能主题股票型证券投资基
7人网站中国证券会基2023-04-15
金基金经理变更公告金电子披露网站本基金管理人网站中宝盈人工智能主题股票型证券投资基
8国证券会基金电子披露2023-03-30
金2022年年度报告网站****旗下56只基**证券报证券日报
92023-03-30
金2022年年度报告提示性公告证券时报中国证券报**证券报证券日报证券时报中国证券报****关于增加**
10本基金管理人网站中2023-03-14
信通为旗下部分基金代销机构的公告国证券会基金电子披露网站**证券报证券日报****关于新增华夏证券时报中国证券报
11财富为旗下基金代销机构及参与相关本基金管理人网站中2023-03-03
费率优惠活动的公告国证券会基金电子披露网站本基金管理人网站中宝盈人工智能主题股票型证券投资基
12国证券会基金电子披露2023-01-20
金2022年第4季度报告网站****旗下57只基**证券报证券日报
132023-01-20
金2022年第4季度报告提示性公告证券时报中国证券报宝盈人工智能主题股票型证券投资基证券日报本基金管理
14金暂停申购、赎回、定期定额投资及人网站中国证券会基2023-01-18
转换业务的公告金电子披露网站
§11影响投资者决策的其它重要信息
11.1报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况
本基金本报告期内无单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况。
11.2影响投资者决策的其它重要信息
本基金本报告期无影响投资者决策的其它重要信息。
第65页共66页宝盈人工智能主题股票型证券投资基金2023年中期报告
§12备查文件目录
12.1备查文件目录
中国证监会准予宝盈人工智能主题股票型证券投资基金注册的文件。
《宝盈人工智能主题股票型证券投资基金基金合同》。
《宝盈人工智能主题股票型证券投资基金托管协议》。
法律意见书。
基金管理人业务资格批件、营业执照。
基金托管人业务资格批件、营业执照。
中国证监会要求的其它文件。
12.2存放地点
基金管理人办公地址：**省**市**区福华一路115号投行大厦10层
基金托管人办公地址：**市西****门内大街55号
12.3查阅方式
上述备查文件文本分别存放在基金管理人和基金托管人的办公场所，在办公时间内基金持有人可免费查阅。
****
2023年8月30日