一、转让方承诺

本转让方拟转让持有标的企业产权，并委托交易机构公开披露产权转让信息和组织交易活动。依照公开、公平、公正、诚信的原则作如下承诺：

1、本次产权转让是我方真实意愿表示，转让的产权权属清晰，我方对该产权拥有完全的处置权且实施不存在任何限制条件；

2、我方转让产权的相关行为已履行了相应程序，经过有效的内部决策，并获得相应批准；

3、我方所提交的《信息发布申请书》及附件材料内容真实、完整、合法、有效，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；

4、我方在转让过程中，遵守法律法规规定和产权交易市场的相关规则，按照有关要求履行我方义务。

我方保证遵守以上承诺，如违反上述承诺或有违规行为，给交易相关方造成损失的，我方愿意承担法律责任及相应的经济赔偿责任。

二、其他事项

1.本网站项目信息同****交易所官网（www.****.com）展示；

2.本网站披露的与竞价相关的“最小加价幅度”、“保留价”等参数，****交易所有权按实际情况进行调整。

（一）中华人民**国境内（不含港、澳、台地区）依法设立并有效存续的法人或非法人组织及具有完全民事行为能力的自然人。

（二）国家法律法规规定的相关条件；

（三）本次股权转让不接受联合体受让

一、审计报告和评估报告中的保留意见、重要揭示、特别事项说明中涉及转让产权的提示提醒等内容

（一）、评估报告不公告，公告期内可在西南联交所现场查阅。

（二）、意向受让方提交受让申请前需对转让标的进行充分的调查和了解，递交受让申请时须承诺已知晓本次股权转让可能存在的风险和瑕疵并愿意承担，股权成功受让后不得因此可能产生的任何经济或民事纠纷而对转让方和交易机构进行追责和索赔。

（三）、

1、租赁事项

经企业申报以及评估人员现场清查核实，被****公司租赁了房产、土地和设备用于办公、生产经营，房屋场地面积约为11,250.27㎡，租赁期2021年1月1日起至2023年12月31日止，共计三年；根据《****公司关于与股东******公司关联交易事项的议案》、《****公司占用固定资产(机器设备)租赁费测算文件》等文件以及经评估人员尽职调查，****公司自成立以来一直租赁使用股东******公司的主要的房屋、场地和设备，其中约定设备的租赁费用是每年18.99万元。

2、产权瑕疵事项

经评估人员尽职调查，株式会社****研究院向被评估单位用于出资的两项实用新型专利，其中一种超高效率节能单级双吸离心泵（专利申请号202****90341.9）在中国专利网上未记载，被评估单位持有的该项专利****产权局申请专利权，截止评估基准日尚未通过，该技术已实际投入使用，被评估单位出具了相关的承诺函，声明该专利资产资产已实际投入生产使用，****公司所有无产权瑕疵。

3、未决事项、法律纠纷等不确定因素

本次评估未发现被评估单位存在未决事项、法律纠纷等不确定因素。

4、抵押担保、质押及其他事项

根据被评估单位提供的资料以及评估人员的尽职调查，截止本次评估基准日，****银行借款2,528万元，其中短期借款1,728.00万元，长期借款800.00万元，****公司以资产进行抵押以及法定代表人提供担保作为增信措施。

5、现场勘查受限情况

本次评估不存在现场勘察受限的情况。

6、重大期后事项

本次评估未发现被评估单位存在重大期后事项。

7、重要的利用专家工作及相关报告情况

（1）.利用专家工作

无。

（2）.利用专业报告

执行本次评估业务过程中，我们通过合法途径获得了以下专业报告，并审慎参考利用了专业报告的相关内容：

本次评估中对****设计院 (集团) 有限公司投入的三项专利资产的收入预测、技术衰减率等数据来源于**伟利企业管理****公司编写的《可行性研究报告》，上述《可行性研究报告》由委托方、被评估单位以及被评估单位股东就预测数据进行了确认。**伟利企业管理****公司系专业可研机构，是拥有相应业务资格的专业机构，将其作为评估依据具有时效性和可靠性，对其披露的相关信息，应予以充分相信和采纳。同时该机构及其相关人员在相应的法律法规规定范围内对其出具的上述报告承担其相应的法律责任。

****事务所****公司于2024年3月29日出具的《2020年1月1日至2023年9月30日合并财务报表审计报告》（川万豪会年审(2023)第12-1号），本资产评估报告的账面资产类型与账面金额已****事务所****公司审计。资产评估专业人员根据所采用的评估方法对财务报表的使用要求对其进行了分析和判断，但对相关财务报表是否公允反映评估基准日的财务状况和当期经营成果、现金流量发表专业意见并非资产评估专业人员的责任。

8、其他需要说明的事项

（1）.经过查询中国专利审查信息网，截止评估基准日，被评估单位****公司存在部分专利已被国家专利部门驳回了申请，包括一种防锈表层漆粉末输送装置（公开号CN****00127A）、一种金属防锈涂层及其制备方法（公开号CN****31254A）、移动太阳能提灌植保装置（公开号CN****46307A）3个专利由于专利保护期已经超过法定的保护期限故已经失效，本次评估未单独考虑该部分资产的价值。

（2）.****公司****公司**新达****公司与郭震签署了《股权代持协议书》。按该协议，**新达****公司将持有******公司10%的股权由自然人郭震代持，新达机电其实质是****公司的股东权利并承受股东义务。本次评估获取了被投资单位的财务报表，并按照享有被投资单位净资产的比例确认了评估值，提请报告使用人注意。

（3）.根据被评估单位申报及评估人员尽职调查，被评估单位存在5项（含一项实质审查的专利）专利资产属共有专利，包括一种机械软启动泵机组（实用新型，专利号ZL 2017 2 ****385.0，权利人川机院; ****公司; ****推广站）、一种磁涡流式软启动泵机组（实用新型，专利号ZL 2017 2 ****438.9，权利人川机院; ****公司; ****推广站）、一种新能源旅游厕所供水供电设备（实用新型，专利号ZL 2017 2 ****384.6，权利人川机院; ****公司; ****推广站）、自走式移动太阳能提灌植保机组（实用新型，专利号ZL 2017 2 ****136.2，权利人川机院; 川农机院; 新达泵阀）、自走式移动太阳能提灌植保机组（发明专利，实质审查的生效，权利人川机院; 川农机院; 新达泵阀）评估单位出具了相关的承诺函，声明该专利资产资产已实际投入生产使用，****公司所有无产权瑕疵。该部分专利资产在被评估单位生产经营中实际使用，本次评估考虑了该部分共有专利对评估结果的影响。

（4）.根据评估人员尽职调查，被评估单位存在以下客商方已被注销、或吊销，该部分客商已注销，该部分款项的收回和支付具有不确定性。本次评估，对于预付账款其款项对应的货物已收到但尚未进行开票，故该款项未发生风险损失，按清查核实后的账面值确认了评估结果；对于其他应收款，****公司已注销，对应的款项收回的可能性较小，在其他应收款评估中已全额计提预计风险损失；最后对于应付账款以清查核实后的账面金额确认为评估结果。若期后实际支付或回款，以最终实际金额为准。

（5）.评估师执行资产评估业务的目的是对评估对象价值进行估算并发表专业意见，并不承担相关当事人决策的责任。评估结论不应当被认为是对评估对象可实现价格的保证。

（6）.评估师和评估机构的法律责任是对本报告所述评估目的下的资产价值量做出专业判断，并不涉及到评估师和评估机构对该项评估目的所对应的经济行为做出任何判断。评估工作在很大程度上，依赖于委托人及被评估单位提供的有关资料。因此，评估工作是以委托人及被评估单位提供的有关经济行为文件，有关资产所有权文件、证件及会计凭证，有关法律文件的真实合法为前提。

（7）.评估过程中，评估人员在对设备类资产进行勘察时，因检测手段限制等原因，主要依赖于评估人员的外观观察和被评估单位提供的近期检测资料及向有关操作使用人员的询问情况等判断和设备类资产状况。

（8）.本次评估范围及采用的由被评估单位提供的数据、报表及有关资料，委托人及被评估单位对其提供资料的真实性、完整性负责。

（9）.评估报告中涉及的有关权属证明文件及相关资料由委托人和被评估单位提供，委托人及被评估单位对其真实性、合法性承担法律责任。

（10）.在评估基准日以后的有效期内，如果资产数量及作价标准发生变化时，应按以下原则处理：

a:当资产数量发生变化时，应根据原评估方法对资产数额进行相应调整；

b:当资产价格标准发生变化、且对资产评估结果产生明显影响时，委托人应及时聘请有资格的资产评估机构重新确定评估价值；

c:对评估基准日后，资产数量、价格标准的变化，委托人在资产实际作价时应给予充分考虑，进行相应调整。

二、其他披露事项

（一）、新达泵阀评估基准日前对应亏损由受让方按持股比例承担，从评估基准日到股权交割日（以股东名册变更为准）期间产生的盈利或亏损由受让方按持股比例享有或承担。
（二）、产权交易中涉及的税、费，由转受双方按照国家有关规定各自缴纳，产权交易中涉及的交易服务费，由转受让方各自承担。
（三）、意向受让方如拟报名参与受让，需自行对标的企业进行了解（包括但不限于标的企业负债结构、股权结构、资产状况、业务情况、对外投资等方面的风险等），如意向受让方在西南联交所报名则视为认同上述可能存在的风险，成功受让后，受让方不得以标的企业可能存在或潜在的经营风险、财务风险、商业风险、法律风险等理由向转让方和交易机构提出补偿或扣减股权转让款。
（四）、本次股权交易的标的不存在抵押、担保、质押和司法冻结等限制转让的情形，不附带任何或有负债或其他潜在责任，亦不存在任何针对该股权的争议、仲裁及诉讼等情形。
（五）、产权交易涉及需向有关部门备案或审批的，转受双方应共同履行向有关部门申报的义务。
（六）、债权债务处置方案
1.本次转让不涉及金融债务。
2.本次股权转让完成后，标的企业债权债务由标的企业继续享有和承担。受让方将与其他股东按出资比例享有相应权益或承担相应责任。
（七）、本次转让不涉及职工安置。
（八）、****交易所在确认已收到转、受让双方签署的《产权交易合同》以及应结算交易价款和全部交易服务费后5个工作日内，将交易价款划转至转让方指定账户。
（九）、其余详见《产权交易合同》

****交易所交易风险提示书

特别提示：本风险提示书不能取代投资者本人的投资判断，也不会降低投资者****交易所各项交易活动的固有风险，相应的投资风险、履约责任以及费用由投资者自行承担。

尊敬的投资者：

您****交易所（以下简称“西南联交所”）参与交易时，可能会存在因交易、投资带来的收益不确定性风险。本风险提示书旨在让您更好地了解其中的风险，审慎做出交易决策。您在提交交易申请前，请仔细阅读并确保自己理解本风险提示书的全部内容，了解交易规则、项目公告、交易须知、申请人承诺等相关文件的规定，并结合自身的投资经验、目标、财务状况、风险承受能力等自行决定是否参与交易。对本风险提示书有不理解的地方请及时咨询西南联交所相关人员。

投资者可能面对的风险包括但不限于：

一、经济和市场风险

因经济、市场环境变化或国家法律法规、政策变化，可能导致交易标的价值波动，甚至导致西南联交所无法继续为投资者提供交易服务，投资者应自行承担由此产生的损失。

二、信息披露风险

西南联交所披露的交易标的相关信息（包括但不限于信息披露公告以及交易标的图片、名称、文字描述及其他相关信息等）系西南联交所根据转让方（融资方或项目方）提供的信息内容进行发布，西南联交所仅对披露信息内容进行齐全性和合规性审核，不保证披露交易标的相关信息的真实性、完整性和准确性，不保证披露交易标的名称、图片、描述与交易标的实际相符，西南联交所也不对交易标的做任何担保。投资者在决定参与交易活动前，应对交易标的进行充分全面了解。对明示按交易标的现状进行交易的，投资者应当在提交交易申请前，自行勘察交易标的实物。投资者提交交易申请、参与竞买的，即表明认可交易标的现状。投资者应自行承担可能由此产生的损失。

三、交易风险

投资者在交易过程中，可能面对以下风险，投资者应自行承担由此产生的损失。

1.保证金不予退还风险。投资者未按照交易规则及项目公告等规定参与交易或履行相关义务的，其交纳的保证金可能不予退还或产生其他不利后果。投资者在提交交易申请前，请认真阅读《****交易所交易资金结算管理办法》 及项目公告等关于保证金处置的内容。

2.中止、终结交易风险。交易过程中发生交易标的权属纠纷、法院判决、行政行为、西南联交所指定第三方交易平台网络竞价系统软硬件故障或网络故障等影响交易正常进行的情形，西南联交所可以做出中止、终结交易的决定，投资者自行承担可能产生的损失。详见《****交易所交易业务通用规则》 第八章。

3.互联网操作风险。通过互联网参与交易，投资者可能存在交易账户信息泄露、身份被仿冒、操作不当、投资者终端软硬件与西南联交所指定第三方交易平台交易系统不兼容、终端设备时间与交易系统时间不符、终端软硬件或网络故障造成交易失败、失误等互联网操作风险。

4.优先购买权行权风险。享有优先购买权的投资者应详细阅读项目公告关于行使优先购买权的约定，并遵守《 ****交易所优先购买权行权规则 》 ，否则可能会承担行权方式不当引致的责任或风险。投资者存在因享有优先购买权的投资者行权而不能成为最终投资人的风险。

四、其他风险

1.因战争、自然灾害、通讯故障、电力故障、运营服务商网络故障、非法入侵、恶意攻击等原因导致交易标的损毁灭失或西南联交所指定第三方交易平台交易系统异常甚至瘫痪，导致交易终结的，西南联交所不承担任何责任，投资者应自行承担由此可能产生的损失。

2.交易标的成交后，对交易标的交割过程中发生的包括但不限于包装、运输、交付、税费等一切费用、纷争等，均由交易双方依据交易合同、项目公告及西南联交所交易规则，自行承担和处理，西南联交所不承担任何责任。

3.投资者因填写信息不真实、不准确或不完整而造成注册账户无法激活或保证金无法退还的，自行承担相应后果。

西南联交所敬告各投资者，应当根据自身的经济条件、心理及风险承受能力谨慎、理性参与交易，树立正确投资理念，确保资**全。本风险提示书并不能揭示参与西南联交所各项交易活动的全部风险及情形，投资者务必对此有清醒认识，审慎做出各项交易决策。

投资有风险，交易须谨慎！