**基金关于PCF清单XML接口改造项目供应商征集公告

根据我司业务需要，我司开展PCF清单XML接口改造项目，现公开对PCF清单XML接口改造项目进行供应商征集，有关事宜公告如下：

一、采购需求及资格要求

1.1 采购需求

****交易所于2024年3月22日发布《关于发布支持xml 版ETF 定义文件市场接口技术开发稿的通知》。其规定：上交所将支持xml 版ETF 定义文件，待相关文件支持xml 版后，将不再支持2.1 版。公司相关系统需要进行适配改造。

1.2 服务要求

中标方应按合同约定，针对我司的具体情况和服务需求，向我司权益投资部提供开展PCF清单XML接口改造业务的一系列运营支持服务，及时响应并高质量地完成服务内容的交付。

PCF清单XML接口改造项目涉及的系统改造要求

1.2.1 恒生投资交易管理系统软件VO3.2-上交所PCF清单XML接口改造（投资端）：支持对上交所PCF清单xml接口的调整内容进行ETF投资端相关的适应性改造，支持通过前台和转换机的方式将xml接口规范的PCF文件导入进投资端。支持按照XML格式文件数据下达ETF基金申购赎回指令。

1.2.2 HUNDSUN交易所交易基金发行管理系统软件V2.0-上交所PCF清单XML接口改造（发行端）：支持对上交所PCF清单xml接口的调整内容进行ETF发行端相关的适应性改造，支持按照xml接口规范制作生成PCF文件，****交易所返回文件、外部文件进行核对。支持通过前台和转换机的方式将xml接口规范的PCF文件导入进发行端。该改造包含PCF及发行端两部分改造内容。

1.2.3 HUNDSUN资产估值与会计核算系统软件V3.0-**PCF文件xml版本（发行端）：

（1）增加**PCF文件xml版本数据的导入和清算。包括：

（1.1）**单市场股票ETF、**单市场债券ETF

（1.2）**跨市场股票ETF、**跨市场债券ETF

（1.3）**跨沪深（京）港股票ETF

（1.4）**跨境股票ETF、**港股通股票ETF

（1.5）**黄金ETF

（1.6）**货币ETF

（2）ETF申购赎回清单界面增加xml格式数据的展示

（3）PCF系统生成xml格式的清单定义文件、清单公告文件

（4）PCF系统核对清单定义文件、清单公告文件

（5）PCF系统导出核对清单结果文件

1.2.4 HUNDSUN资产估值与会计核算系统软件V3.0-**PCF文件xml版本（联接基金）：

（4.1）增加**PCF文件xml版本数据的导入和清算

（4.2）ETF申购赎回清单界面增加xml格式数据的展示

（4.3）ETF申赎数据清算生成

（4.4）ETF退补台账生成

1.2.5 HUNDSUN资产估值与会计核算系统软件V3.0-**PCF文件xml版本（PCF系统）：

（5.1）支持外部**PCF文件xml版本数据的导入

（5.2）增加**PCF文件xml格式启用日期

（5.3）增加PCF系统生成xml格式的定义文件、公告文件、标志文件

（5.4）增加PCF系统核对xml格式的定义文件、公告文件

（5.5）增加导出PCF系统xml格式的定义文件、公告文件的核对结果

1.2.6 HUNDSUN****中心系统软件V4.0-支持上交所xml版ETF定义文件市场接口：按照《****交易所特定参与者接口****公司卷）》1.9 版文档要求，新增XML版本的PCF篮子文件对接。

1.2.7 HUNDSUN交易所交易基金发行管理系统软件V2.0-PCF发行基础平台-（PCF2.0）：全新PCF发行平台，支持批量生成PCF篮子文件、PCF基础管理、PCF数据校验、PCF制作及监控等功能。支持对接上交所证通云盘进行自动传输。

1.3 供应商资质要求

1.3.1 PCF清单XML接口改造供应商资质要求

（1）企业成立1年以上，近三年财务稳健，可稳定提供服务；

（2）企业经营范围包括“ETF发行端、ETF投资端、PCF制作”等项目；

（3）企业需提供自2022年****公司**的PCF清单XML接口改造项目案例2个（含），其中估值系统相关案例1个（含）。****公司范围：富国、易方达、广发、国泰、汇添富、工银、南方、中欧、**、兴全、嘉实、交银、天弘、华夏、博时、招商、鹏华、永赢、华泰柏瑞、银河、**等。

二、报名要求

2.1****银行开立对公账户，若中标本项目，****银行对公账户结算该项目相关费用。

2.2充分理解我行服务需求并能够根据需求提供相应的服务。

2.3至本次征集截止日，企业注册时间不少于3年。

2.4应具有良好的商业信誉和健全的财务会计制度。

2.5未被“信用中国”网列入“重大税收违法案件当事人名单”、未被“中国执行信息公开网”列入“失信被执行人名单”、未被“中国政府采购网”列入“政府采购严重违法失信行为信息记录名单”、未被“国家企业信用信息公示系统”列入网站“严重违法失信企业名单”、在参加本次采购活动前3年内未出现重大违法违规行为，近三年在我司无不良行为记录，不在**基金供应商禁用/退出期内。

三、征集时间

本次供应商征集自即日起至2024年11月23日23：59止。

四、报名方式

采购部门联系人：温先生，联系电话：021-****1952，联系时间：工作日8：30-12：00，13：00-17：00(其他时间请勿打扰)。 若有意向请将供应商资料于征集截止时间前提交至gysglg@cib-fund.****.cn邮箱。

报名注意事项：

1. 提交的供应商资料内容包括如下：

材料1：《**基金PCF清单XML接口改造项目》供应商征集反馈材料-公司名称（全称）

材料2：《PCF清单XML接口改造项目》供应商信息收集表

以上材料填报模板详见附件，****公司盖章。

2.提交资料所发送的邮件名称如下：《**基金PCF清单XML接口改造》供应商征集反馈材料+公司名称（全称）+报名标段（每家供应商只能参加一个标段，请务必标明标段编号和名称）。请仅发送一封邮件，拆分发送多封邮件视为无效应答。

3.提交供应商资料大小不超过20M。（提交的邮件附件总大小超过20M自动拦截视为无效应答，附件请勿通过第三方邮箱转存附件）

五、注意事项

1.能够完全满足我行采购需求、有**意向、无不良行为记录的供应商均可报名。

2.本次市场调研不代表采购邀请或意向，仅为调研市场情况发起。经审查符合条件者，我行将会主动联系报名者；不符合条件者，将不会联系报名者，材料予以保密。

3.本次市场调研不收取供应商的任何费用。

4.供应商须对报名信息和资料的真实性负责。如提供虚假材料，将取消报名资格并列入我司供应商黑名单。

5.对于上述事项存在疑问的，请及时与我司联系。