********集团、****公司的内部控制体系、风险防控体系、合规管理体系建设及执行情况进行评价的邀标函
发布时间：2024-11-26 08:50:58

**********公司（以下简称 **** ）拟外聘审计中介机构****集团有限公司及其所属企业、**省****公司的内部控制体系、风险防控体系、合规管理体系建设及执行情况进行评价，****公司进行相关费用报价。
一、项目内容
（一）内控体系评价。根据财政部、证监会等部门联合发布的《企业内部控制基本规范》及相关配套指引、《关于进一步加强省属企业内部控制体系建设与监督工作的实施意见》（苏国资规〔2024〕4号）、《******内部控制手册》等，对被评价企业内部控制体系建设和执行情况进行评价，提出完善建议。
一是内部控制体系建设情况，主要检查内部控制组织、制度建设的合理性和完整性，是否存在制度缺失、盲点和堵点。****国资委监管要求、集团公司管理要求在企业内控体系制度建设的体现情况。
二是内部控制体系执行情况，主****公司制度、程序的遵循程度，评价和优化业务流程，提高效率、提升效果。主要检查重点：业务活动、合同管理、资金管理、资产管理、内控信息化建设、集团管理与控制、内部审计等制度落实情况，****国资委监管要求、集团管理要求的落地情况。
（二）风控体系评价。****国资委《省属企业风险管理应用指引》（苏国资〔2017〕69号）、《省国资委关于切实做好重大风险排查评估和防范化解工作的通知》（苏国资〔2019〕32号）、《******风险防控暂行办法》的通知苏粮集〔2020〕80号，对被评价企业风险防控体系建设和执行情况进行评价，提出完善建议。
一是评价风控组织体系建设及执行情况，主要检查被评价企业是否明确党委会（支委会）、董事会、经理层、相关部门的风控职责，是否按照规定各司其职推动风控工作，建立风险防控 三道防线 。
二是评价风控体系运行情况，主要检查被评价企业是否定期落实风险防控工作流程，包括收集风险防控信息、进行风险防控、制定风险防控策略、提出和实施风险防控解决方案、风险防控的监督与改进、形成风险防控评价报告。
（三）合规体系评价。根据《关于进一步深化省属企业法治建设的意见》（苏国资规〔2023〕2号）、《省属企业合规管理办法》（苏国资规〔2023〕1号）、《关于印发******合规管理制度体系的通知》（苏粮集〔2023〕89号）等，对被评价企业合规管理体系建设和执行情况进行评价，提出完善建议。
一是评价合规管理组织体系建设及执行情况，主要检查被评价企业是否明确党委会（支委会）、董事会、经理层、相关部门的合规管理职责，是否配备专兼职合规管理员，是否按照规定各司其职推动合规管理工作。
二是评价合规管理制度体系建设情况，主要检查被评价企业是否根据适用范围、效力层级等，构建分级分类的合规管理制度体系，是否建立了合规管理基本制度、重点领域专项合规指引、合规风险识别清单、关键岗位合规职责清单、关键流程管控清单等。
三是评价合规管理体系运行情况，主要检查被评价企业是否根据制度建设情况，建立合规风险识别评估预警机制、合规审查机制、合规报告机制、是否开展违规追责等。
四是评价合规文化建设情况，主要检查被评价企业是否开展法务合规培训、是否签订合规承诺书、是否开展合规宣传活动，是否建立起 人人讲合规、事事讲合规 的良好氛围等。
二、工作要求
1.根据内控评价情况，撰写内控体系评价报告，形成相应问题表格，并提出管理建议；
2.根据风控评价情况，撰写风控评价报告，形成相应问题表格（如有），并提出管理建议；
3.根据合规评价情况，撰写合规评价报告，形成相应问题表格，并提出管理建议；
4.工作过程中涉及重要事项及时向****审计风控部报告。工作期间，事务所驻场人员必须遵守****及项目单位相关规章制度，服从管理，保质保量地完成****安排的相关工作。
三、投标单位资格要求
1.投标的中****商行政管理部门核发的有效营业执照，经营状况良好，未处于被责令停业、被吊销营业执照、破产清算等状态，具有签订合同的主体资格。
2.通过 信用中国 网站查询，未被列入失信被执行人，在诚实守信、信用承诺、信用评价方面未有否定性评价。
3.自2022年1月1日起至本招标公告发布之日起止，投标人须具备至少一例内控评价、风控评价、合规评价相关业绩。
四、费用报价
1. 本次服务报价为总包服务费报价（涉及相关工作人员的出差交通费、住宿费，由投标单位自行承担）。
2. 投标单位应统一按报价格式表报价，不得修改报价表。报价表上需加盖单位公章。
3. 费用支付。服务费用根据合同约定支付。
4. 本次招标设最高限价20万元，超过限价的投标将作废标处理。
五、评标办法
1.****小组由****相关部门人员共同组成。
2.本次评标采用综合评分法，得分最高者中标，评分细则详见评标明细表（附件1）。
六、报价函递交要求
1.参加投标的单位必须符合招标单位标书中的资质要求。招标单位有权拒绝任何不符合或不响应招标文件要求的投标文件。
2.投标文件主要内容及格式见附件2投标文件内容及格式。
3.投标文件应装订成册，编制目录，投标单位应将投标文件密封装在单独的信封中，所有信封正面应清楚标明递交至招标单位名称、投标项目名称、投标单位名称等，并加盖单位公章并由负责人签字或盖章。在信封背面的封装处用密封条密封，在密封条上填写密封日期并加盖单位公章。投标文件中任何行间插字、涂改和增删，必须由投标单位负责人签字或盖章后才有效。
4.投标文件正本1份，请于2024年11月28日下午16：00前，交到苏粮国际大厦2510室，不接受邮寄快递。
5.联系人：管超，联系电话：025-****9971。


附件1

评标明细表

分值构成 (总分100分)		投标报价： 30 分 工作方案： 35 分 项目业绩： 15 分 项目负责人： 10 分 项目团队： 5 分 服务承诺： 5 分
评标基准价计算方法		本次招标，以经评审的有效评标价的平均价为基准价，基准价为价格分的满分，即30分。
投标报价的偏差率 计算公式		偏差率=100% （投标单位报价－评标基准价）/评标基准价
评分项目	评分因素	评分标准
投标报价 评分标准 （30）分	投标报价与基准价偏差（最高扣5分）	等于评标基准价（30）分
		每高于评标基准价1%扣（1）分
		每低于评标基准价1%扣（0.5）分
工作方案 （35）分	1. 工作方案设计完备，思路清晰，具有可操作性，得20-35分； 2. 工作方案设计较为完备，思路较为清晰，具有一定可操作性，得10-20分； 3. 工作方案思路不够清晰，缺乏可操作性，得0-10分 。
项目业绩（15）分	自2021年起至招标公告发布之日，具有内控评价、风控评价、合规评价经验，每提供1个有效业绩，得2分，最高可得15分。
项目负责人（10）分	1. 具有8年以上注册会计师经验，得5分； 2. 具有5年及以上为国有企业或大中型企业进行内控评价、风控评价、合规评价相关工作经验，视其参与程度及项目性质、规模打分，最多得5分。
项目团队 （5）分	1. 投入本项目核心人员4人及以上，视其以往工作履历，人员参与项目的性质、规模打分，最多得5分； 2. 投入本项目核心人员4人以下，视其以往工作履历，人员参与项目的性质、规模打分，最多得3分。
服务承诺 （5）分	承诺与预期的符合程度，满意3-5（含）分，一般1-3（含）分，不满意0分。

附件2
投标文件内容及格式
一、目录
二、投标函及报价
**********公司
（投标单位全称）委托 （全权代表人姓名）， （性别） （职务、职称），身份证号 为全权代表，参加贵方组织的招标活动。
1. 提供投标单位须知规定的全部投标文件。投标文件正本1份，副本2份。
2. 保证遵守招标文件中的有关规定。
3. 保证严格地执行与招标单位所签订的服务协议，并承担服务协议规定的责任和义务。
4. 愿意向贵方提供任何与该项目有关的数据、情况和资料。
5. 本次投标报价总额为人民币 万元。
6. 与本活动有关的一切往来通讯请寄到以下地址：
地址：
邮编： 电话： 传真：
电子信箱：
投标单位全称（盖章）：
负责人（签字）：
授权代表人（签字）：
日期：
三、投标文件主要内容
1. 投标机构情况简介、营业执照、存续年限、办公规模、人员情况、所获奖励情况。
2. 投标主要负责人及团队组建情况，包括各人员简历、执业资格证书、相关项目服务经验及成果等（需提供业绩证明材料）。
3. 工作方案。工作方案应明确项目主要负责人及其他人员配置名单、项目角色，明确项目主要负责人驻场时间，明确内部控制体系执行与建设评价与完善初步时间安排，明确内控体系、风控体系、合规体系评价的具体计划及实施步骤并列明工作成果。
四、承诺书
为确保本服务团队及其他相关人员能够全面、及时、深入地与贵司进行沟通，并提供优质、高效的法律服务，我们郑重承诺如下：
1. 诚信敬业，积极主动，勤勉尽职，依法维护贵司的合法权益，维护国家利益和社会公共利益；
2. 严格按照贵司的委托授权范围开展法律服务工作，不超越权限进行活动；
3. 严格保守服务活动中知悉的贵司的秘密和国家机密，不泄露贵司任何的信息、资料；
4. 本团队将秉承客户至上、团队**、谦虚谨慎、开拓进取、优质高效的专业服务理念，与贵司建立融洽的**关系。
五、投标单位认为应提供的其他资料