****2024****公司本部
内控自评价及11家子公司内部控制、风险与合规管理评价
项目比选公告
****需对2024****公司本部内控自评价及**城通****公司、**轨道交****公司、******公司、**轨道地产****公司、**市海茵房****公司、**轨道地产****公司、南****公司、**金盛****公司、**轨道瑞****公司、**轨道盛****公司、******公司，共计11家子公司内部控制、风险与合规管理监督评价，本次项目上限控制价为220,000.00元整(含税)。根据****要求，现就本次项目进行公开比选，欢迎****事务所参与比选。
一、项目内容
对2024****公司本部内控自评价及**城通****公司、**轨道交****公司、******公司、**轨道地产****公司、**市海茵房****公司、**轨道地产****公司、南****公司、**金盛****公司、**轨道瑞****公司、**轨道盛****公司、******公司，共计11家子公司内部控制、风险与合规管理监督评价。本次评价总体围绕内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督等要素，对企业内部控制、风险与合规管理三个方面的设计与运行情况进行全面评价。包括但不仅限于以下内容：
（一）内部控制评价
1.内控体系建设情况
(1)内控体系是否建立健全；
(2)内部管控体制机制是否完善；
(3)内部管理制度体系是否完善，是否融合企业内控、风险和合规管理和相关要求；
(4)内控监督评价体系是否建立完善；
(5)风控文化建设是否到位；
2.内控体系执行情况
(1)重点领域日常管控是否完整、全面控制、执行有效；
(2)关键环节是否存在内控执行缺陷，重要岗位授权管理和权力制衡是否合理，不相容岗位职责是否相分离；
(3)重大风险防控体系是否健全完善，是否制定风险应对方案及应急预案，是否采取且落实违规经营责任追究。
3.内控信息化情况
(1)内控（风控）信息系统是否建立健全；
(2)内控信息化与业务信息系统是否有效对接，实现信息系统的集成应用；
(3)内控（风控）信息系统与各业务信息系统的有效对接，实现业务数据实时抓取、检查；
4.内控体系监督评价情况
(1)企业自评是否有序规范开展，客观、真实、准确揭示经营管理中存在的内控缺陷、风险和合规问题进行全面自评，形成自评报告；
(2)集团是否开展重要下属单位内控体系监督评价工作；
(3)是否制定内控体系监督评价三年全覆盖工作计划并执行；
(4)整改监督是否落到实处，明确内控缺陷整改责任部门、责任人和完成时限，对整改效果进行检查评价；
(5)是否严格执行内控体系考核机制。
（二）企业风险评价
1.风险管理制度建立评价
(1)是否明确治理层及组织机构风险管理的职责；
(2)风险管理制度设计是否合理；
(3)风险管理制度能否实现风险管理的目标。
2.风险识别评价
(1)是否能有效识别经营过程中风险源、风险时间、成因及潜在后果；
(2)风险数据库是否得到及时维护和更新。
3.风险分析评价
(1)是否采取定性与定量相结合进行风险分析；
(2)是否对风险的可能性、条件及动因等进行分析；
(3)是否准确分析风险控制重点及控制等级。
4.风险应对评价
(1)对识别出的风险是否制定风险管理方案；
(2)是否制定风险沟通与报告机制及其机制执行的有效性。
5.风险预警评价
(1)是否建立重要领域风险监控预警机制；
(2)是否设置预警指标；
(3)发生重大环节变化时，是否及时评估修正预警指标。
6.风险跟踪评价
(1)是否持续跟踪监测重大风险；
(2)对突破监控指标的风险事项是否及时预警；
(3)是否分析预警原因；
(4)是否制定化解方案；
(5)是否并按程序及时报送重大风险。
（三）企业合规评价
1.合规体系建设评价
(1)治理层及组织机构在合规体系中的职责是否明确；
(2)合规管理制度是否健全；
(3****公司****公司合规风险较高的业务，是否制定合规管理具体制度或者专项指南；
(4)是否及时对规章制度进行修订完善，对制度执行情况进行检查。
2.合规管理体系运行机制评价
(1)合规审查是否作为经营管理流程必经程序；
(2)企业是否建立合规风险识别预警机制；
(3)是否建立合规风险应对机制；
(4)是否建立合规报告制度；
(5)是否建立违规问题整改机制；是否建立违规行为追责机制。
3.合规文化建设评价
(1)是否建立合规常态化的合规培训机制，加强合规宣传教育。
4.合规信息化建设评价
(1)合规管理信息化建设情况；
(2)合规管理信息系统与其他业务系统的融合情况。
5.合规监督问责机制评价
(1)评价合规监督问责机制的设计合理性；
(2)合规监督有效性等。
（四）其他需要评价的内容
1.子公司可持续发展能力评价
2.对集团重点业务、关键环节和重要岗位必须开展监督评价
3.内控自评价“零缺陷”的下属企业必须列入本年度监督评价范围。
二、比选申请人资格要求
比选申请人为中华人民**国境内****事务所****分所名义参与比选申请，须出具总所授权书），持有合法有效的财政****事务所执业证书；有资格承办注册会计师业务；截至评价业务合同立项审批完成日，近三年没有违法违规不良记录、没有受到行政处罚或行业处分。
三、比选文件的获取
本项目不发放纸质文件，比选申请人自行在****官网(http://www.****.com/)的招标招商中的招标公告处下载比选文件（见本公告附件）。
四、比选时间、地点
1.时间：2024年 12 月20日上午9:00
2.地点： ****市云景路69****集团****公司A2栋612会议室
五、比选人联系方式
联系地址：**市云景路69号
联系人：集团公****工作部） 刘女士；电话：0771-****951
邮 箱：****@163.com
附件：
1. ****2024****公司本部内控自评价及11家子公司内部控制、风险与合规管理评价项目比选文件；
2. 11家子公司截止2024年10月财务快报经营情况。
附件1 2024****公司本部、****公司内控自评价及11家子公司内部控制、合规与风险管理评价比选文件.docx
附件2 11家子公司截止2024年10月财务快报经营情况.xls
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